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2018證券市場基本法律法規高頻考點:證券投資咨詢人員分類及其從業資格管理的有關規定
證券投資咨詢人員類別包括兩種:專業證券投資咨詢機構的咨詢人員;證券經營機構研究部門的咨詢人員。
證券投資咨詢人員類別包括兩種:專業證券投資咨詢機構的咨詢人員;證券經營機構研究部門的咨詢人員。
證券投資咨詢人員的申請條件:
申請從事證券投資咨詢業務應當具備下列條件:
(1)通過了“證券市場基礎知識”和“證券投資分析”科目取得證券從業資格。
(2)被證券公司、投資咨詢機構或資信評級機構聘用。
(3)具有中華人民共和國國籍。
(4)具有完全民事行為能力。
(5)具有大學本科以上學歷(教育部認可的)。
(6)具有從事證券業務2年以上的經歷。
(7)未受過刑事處罰。
(8)未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的。
(9)品行端正,具有良好的職業道德。
(10)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件
高頻考題
證券投資咨詢人員可以分為( )。
I.專業證券投資咨詢機構的咨詢人員
II.證券經營機構研究部門的咨詢人員
III.取得證券業從業資格證的人員
IV.證券公司負責人
A:I 、II
B:III、 IV
C:II、 III 、IV
D:I、 II 、III
答案:C
解題思路:申請咨詢執業資格的證券投資咨詢人員包括:(1)專業證券投資咨詢機構的咨詢人員。(2)證券經營機構研究部門的咨詢人員。