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2018證券市場基本法律法規高頻考點：證券投資咨詢人員分類及其從業資格管理的有關規定

證券投資咨詢人員類別包括兩種：專業證券投資咨詢機構的咨詢人員；證券經營機構研究部門的咨詢人員。

證券投資咨詢人員類別包括兩種：專業證券投資咨詢機構的咨詢人員；證券經營機構研究部門的咨詢人員。

證券投資咨詢人員的申請條件：

申請從事證券投資咨詢業務應當具備下列條件： 

(1)通過了“證券市場基礎知識”和“證券投資分析”科目取得證券從業資格。 

 (2)被證券公司、投資咨詢機構或資信評級機構聘用。 

 (3)具有中華人民共和國國籍。 

 (4)具有完全民事行為能力。 

 (5)具有大學本科以上學歷(教育部認可的)。 

 (6)具有從事證券業務2年以上的經歷。 

 (7)未受過刑事處罰。 

 (8)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。 

 (9)品行端正，具有良好的職業道德。 

 (10)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件

高頻考題

證券投資咨詢人員可以分為( )。

I.專業證券投資咨詢機構的咨詢人員

II.證券經營機構研究部門的咨詢人員

III.取得證券業從業資格證的人員

IV.證券公司負責人

A：I 、II

B：III、 IV

C：II、 III 、IV

D：I、 II 、III

答案：C

解題思路：申請咨詢執業資格的證券投資咨詢人員包括：(1)專業證券投資咨詢機構的咨詢人員。(2)證券經營機構研究部門的咨詢人員。