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2018證券市場基本法律法規(guī)高頻考點：證券公司設(shè)立事業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定

證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng);證券公司在經(jīng)營過程中，經(jīng)其申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)其財務(wù)狀況、內(nèi)部控制水平、合規(guī)程度、高級管理人員業(yè)務(wù)管理能力、專業(yè)人員數(shù)量，對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整。

高頻考題

證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其( )相適應(yīng)。

I .內(nèi)部控制制度

II. 合規(guī)制度

III .人力資源狀況

IV. 財務(wù)狀況

A：I、 II、 III、 IV 

B：I 、III、 IV 

C：II 、IV 

D：I 、II、 III

答案：A

解題思路：證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)。