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2018證券市場基本法律法規高頻考點：證券投資咨詢人員分類及其從業資格管理的有關規定
(一)一般性禁止行為
1.從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。
2.編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息。
3.損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益。
4.從事與其履行職責有利益沖突的業務。
5.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務。
6.接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂。
高頻考題
證券投資咨詢人員可以分為( )。
I.專業證券投資咨詢機構的咨詢人員
II.證券經營機構研究部門的咨詢人員
III.取得證券業從業資格證的人員
IV.證券公司負責人
A：I 、II
B：III、 IV
C：II、 III 、IV
D：I、 II 、III
答案：C
解題思路：申請咨詢執業資格的證券投資咨詢人員包括：(1)專業證券投資咨詢機構的咨詢人員。(2)證券經營機構研究部門的咨詢人員。
