2019年11月證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》使用證券從業一般從業資格考試大綱(2019)，考試目標分為掌握、熟悉、了解三個層次。證券從業資格考試大綱是考生發現命題點的重要途徑。因此，考生應認真、反復閱讀考試大綱的內容，吃透考試大綱要求的考試范圍和要點。
證券從業《證券市場基本法律法規》考點內容第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任分為證券一級市場和證券二級市場等兩小節內容。證券新教材核心考點講解，聽課突破60分！
第一節 證券一級市場
熟悉擅自公開或變相公開發行證券的特征及其法律責任；熟悉欺詐發行股票、債券的犯罪構成、刑事立案追訴標準及其法律責任；掌握非法集資類犯罪的犯罪構成、立案追訴標準并熟悉其法律責任；掌握違規披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定；了解擅自改變公開發行證券募集資金用途的法律責任。
第二節 證券二級市場
掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定；掌握利用未公開信息交易的刑事責任及行政責任的認定；掌握內幕交易、泄露內幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定；掌握操縱證券期貨市場的刑事責任、民事責任及行政責任的認定；掌握在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的法律責任認定；熟悉背信運用受托財產的犯罪構成、刑事追訴標準及其法律責任。
