證券從業《證券市場基本法律法規》全書共包含4章25節內容，對基本法律法規、證券經營機構管理規范、證券公司業務規范和證券市場典型違法違規行為及法律責任進行編寫與闡述。

證券從業《法律法規》科目中關鍵考點重復率較高，本篇結合歷次真題考點，歸納法規必備關鍵句，幫助考生更好地復習。

1、公司章程，是指公司依法制定的，規定公司名稱、住所、經營范圍、經營管理制度等重大事項的基本文件，是公司組織或活動的基本準則。

2、股份有限公司股東大會作出修改公司章程的決議，必須經出席會議股東所持表決權的三分之二以上通過。

3、在中華人民共和國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用《證券法》

4、封閉式基金的基金份額在基金存續期間，基金份額持有人不得申請贖回

5、根據《合伙企業法》第十六條的規定，合伙人的出資方式包括：①貨幣；②實物；③知識產權；④土地使用權；⑤其他財產權利；⑥勞務。

6、合規負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經國務院證券監督管理機構認可。

7、封閉式基金的基金份額是固定的，在基金存續期間內不得贖回，因此，基金份額的總額即基金規模在基金存續期間是固定的。

8、向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

9、證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。

10、合伙企業是指由自然人、法人和其他組織依照《合伙企業法》訂立合伙協議，共同出資，共擔風險，共享收益，對合伙企業債務承擔責任的經營性組織。

11、有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產權、土地使用權或者其他財產權利作價出資。有限合伙人不得以勞務出資。

12、關聯關系，是指公司控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業之間的關系，以及可能導致公司利益轉移的其他關系。但是，國家控股的企業之間不僅因為同受國家控股而具有關聯關系。

13、賬戶存續期間證券公司營業部應每3年對自然人客戶信息進行一次全面核查，每年對法人客戶信息進行全面核查。

14、普通合伙企業的投資人數為2人以上，無上限規定；而有限合伙企業的投資人數為2人以上50人以下，且至少有1個普通合伙人。

15、證券公司保密側業務部門需要公開側業務部門派員跨墻進行業務協作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和合規部門提出申請，并經其審批同意。

16、《證券公司監督管理條例》規定證券公司的董事、監事、高級管理人員應當在任職前取得經證券公司注冊地所屬中國證監會派出機構核準的任職資格。

17、《證券業從業人員執業行為準則》規定，從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私，對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密義務。

18、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規定，投資者分為普通投資者與專業投資者。普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。

19、從業人員取得執業證書后，辭職、不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由證券業協會變更該人員執業注冊登記。

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