證券從業《證券市場基本法律法規》全書共包含4章25節內容，對基本法律法規、證券經營機構管理規范、證券公司業務規范和證券市場典型違法違規行為及法律責任進行編寫與闡述。

證券從業《法律法規》科目中關鍵考點重復率較高，本篇結合歷次真題考點，歸納法規必備關鍵句，幫助考生更好地復習。

20、《證券期貨市場誠信監督管理辦法》規定，中國證監會建立全國統一的證券期貨市場誠信檔案數據庫，記錄證券期貨市場誠信信息。

21、證券評級機構及證券資信評級業務人員從事證券評級業務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。評級標準有調整的，應當充分披露。

22、證券公司應當對存在包銷風險的投資銀行類項目實行集體決策，以現場通訊、書面表決等方式對包銷事宜作出決議。應當制定包銷決策的具體規則，明確參與決策的人員、決策流程和表決機制等內容。

23、以基礎資產產生現金流循環購買新的同類基礎資產方式組成專項計劃資產的，專項計劃的法律文件應當明確說明基礎資產的購買條件、購買規模、流動性風險以及風險控制措施。

24、證券公司可以從事股票期權經紀業務、自營業務、做市業務，期貨公司可以從事股票期權經紀業務、與股票期權備兌開倉以及行權相關的證券現貨經紀業務。

25、證券登記結算機構受證券發行人委托以證券形式分派投資收益的，應當將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內，并相應變更客戶信用證券賬戶的明細數據。

26、發生可能對資產支持證券投資價值或價格有實質性影響的重大事件，管理人應當及時將有關該重大事件的情況向資產支持證券合格投資者披露，說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的法律后果，并向證券交易場所、中國基金業協會報告，同時抄送對管理人有轄區監管權的中國證監會派出機構。

27、證券公司業務執行部門負責融資融券業務的具體管理和運作，制訂融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度

28、證券公司應當將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，分別存放在客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權的擔保物。

29、背信運用受托財產罪的主體是特殊主體，為商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構

30、證券公司應至少每年對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。

31、證券自營業務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。

32、基金一般都按照固定的時間間隔對基金資產進行估值，通常相關法規會規定一個最小的估值頻率。

33、融資融券業務合同應約定融資融券特定的財產信托關系，即信托目的、信托財產范圍、信托的成立和生效、信托財產的管理、信托財產的處分及信托的終止。

34、證券公司流動性風險管理的目標是，建立健全流動性風險管理體系，對流動性風險實施有效識別、計量、監測和控制，確保其流動性需求能夠及時以合理成本得到滿足。

35、對轉融通擔保證券賬戶內記錄的證券，由證券金融公司以自己的名義，行使對證券發行人的權利。證券金融公司行使對證券發行人的權利，應當事先征求委托其持有該證券的證券公司意見，并按照其意見辦理。

36、證券公司的客戶資產，包括客戶的交易結算資金和證券、客戶的委托資產等。證券公司的客戶資產獨立于證券公司的自有財產，不得隨意挪用和侵占。

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