考證券從業的考生，是不是覺得證券教材的信息量太大，很多相似內容學過一遍后又凌亂了？筆者為大家總結了《證券市場基本法律法規》中的原則類考點，收藏本文多利用零散時間記憶！

1、公司經營原則（★）

公司從事經營活動，必須遵守法律、行政法規，遵守社會公德、商業道德，誠實守信，接受政府和社會公眾的監督，承擔社會責任。

2、股份發行的原則（★）：公平、公正原則

3、訂立合伙協議的基本原則（★）：自愿、平等、公平、誠信

4、證券發行和交易的“三公”原則（★★★） ：證券的發行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的“三公”原則。

5、證券公司與客戶關系的基本原則（★★★）

①誠信；②不得挪用、侵占客戶資金；③保守客戶秘密；④履行法定信息披露義務；⑤完善客戶溝通、投訴處理機制；⑥履行公司財務報告披露義務。

6、證券公司內部控制的貫徹原則（★★★）：健全、合理、制衡、獨立

7、證券公司合規負責人和合規管理人員的獨立性原則（★★★）

①保障合規負責人考核和任免的獨立性

②保障合規負責人的知情權

③保障合規負責人的權威性

④強化合規負責人對合規管理人員的考核權

⑤明確合規負責人考核公司有關主體的合規管理工作

⑥保障合規負責人及其他合規管理人員的薪酬待遇。

⑦明確中國證監會和自律組織的外部支持

8、證券公司管理敏感信息的基本原則（★★★）

需知原則：敏感信息應僅限于“需要知悉”的人知悉

9、洗錢風險管理工作基本原則（★★★）

①風險相當原則；②全面性原則；③同一性原則；④動態管理原則；⑤自主管理原則；⑥保密原則。

10、證券公司流動性風險管理應遵循的原則（★★★）：全面性、審慎性和預見性原則

11、證券經營機構執行投資者適當性的基本原則（★★★）

①投資者利益優先原則；②勤勉盡責原則；③客觀性原則；④有效性原則；⑤差異性原則。

12、發布證券研究報告應遵循原則（★★）：獨立原則、客觀原則、公平原則、審慎原則

13、從事證券投資顧問業務的基本原則（★★）：①守法合規；②誠實信用；③忠實客戶利益

14、開展證券投資咨詢業務活動的基本原則（★★★）

①不得以虛假信息、內幕信息或者市場傳言為依據向客戶或投資者提供分析、預測或建議。

②預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據，不得主觀臆斷。

③證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產品不得有建議投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內容。

④證券投資咨詢機構及其執業人員不得參加媒體等機構舉辦的薦股“擂臺賽”、棋擬證券投資大賽或類似的欄目或節目。

⑤證券投資咨詢機構及其執業人員有權拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、作有損原意的刪節和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存3年。

⑥證券投資咨詢執業人員向公眾提供證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務時，須先行取得所在機構的同意或認可。

15、對資產管理業務實施監管遵循以下原則（★）

①機構監管與功能監管相結合，按照產品類型而不是機構類型實施功能監管，同一類型的資產管理產品適用同一監管標準，減少監管真空和套利；

②實行穿透式監管，對于多層嵌套資產管理產品，向上識別產品的最終投資者，向下識別產品的底層資產（公募證券投資基金除外）；

③強化宏觀審慎管理，建立資產管理業務的宏觀審慎政策框架，完善政策工具，從宏觀、逆周期、跨市場的角度加強監測、評估和調節；

④實現實時監管，對資產管理產品的發行銷售、投資、兌付等各環節進行全面動態監管，建立綜合統計制度。

16、融資融券業務管理的基本原則（★★★）

①合法合規性原則；②集中管理原則；③業務隔離原則；④了解客戶原則。

17、證券公司代銷金融產品的原則（★★）

 ①避免利益沖突，既要避免證券公司與客戶之間的利益沖突，也要避免代銷活動中證券公司不同部門、不同人員之間的利益沖突等。

 ②集中統一管理，證券公司應當集中進行委托人資格審查、金融產品審慎調查、風險評估，統一與委托人簽署合同，統一制作產品宣傳推介材料。

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