233網校為您整理2019年11月30日-12月1日證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》的真題考點，為以后備考的考友們提供參考。更快速掌握考點，老師帶你突破60分>>

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【真題考點】證券投資顧問執業行為準則

【考綱要求】掌握

【所屬章節】第三章 第二節

【考點解析】

證券投資顧問不得從事下列活動：

(1)以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益;

(2)對服務能力和過往業績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳;

(3)向他人泄露客戶的投資決策計劃信息;

(4)以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用;

(5)通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體作出買入、賣出或者持有具

體證券的投資建議。

【2019.11真題測試】

證券投資顧問應當遵循誠實信用原則、勤勉、審慎的為客戶提供證券投資顧問服務，下列屬于執業中禁止的行為有( )。

A.提供的投資建議依據為基于理論模型及分析方法形成的投資分析意見

B.通過網絡等公眾媒體做出買入、賣出或持有具體證券的投資建議

C.忠實客戶利益，不得為特定客戶利益損害其它客戶利益

D.向客戶提供適當的投資建議服務

【正確答案】B