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【真題考點】違反了解客戶原則或適當(dāng)性原則的法律責(zé)任

【考綱要求】熟悉

【所屬章節(jié)】第二章 第三節(jié)

【考點解析】

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條的規(guī)定，證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，或推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

【2019.11真題測試】

證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶的( )或推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)

的,責(zé)令改正,給予警告。

I 收入狀況                 II 風(fēng)險偏好

III身份                      IV 證券投資經(jīng)驗

A.III、IV

B.I、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

【正確答案】C