233網校為您整理2019年11月30日-12月1日證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》的真題考點，為以后備考的考友們提供參考。更快速掌握考點，老師帶你突破60分>>
【真題考點】證券經紀業務營銷人員執業行為的禁止性規定
【考綱要求】掌握
【所屬章節】第二章第五節
【考點解析】
證券經紀業務營銷人員執業行為的禁止性規定。根據《關于加強證券經紀業務管理的規定》，營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業務。
根據《證券經紀人管理暫行規定》，證券經紀人不得有下列行為：
(1)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、査詢等事宜;
(2)提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣;
(3)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣
的損失作出承諾;
(4)釆取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶;
(5)泄露客戶的商業秘密或者個人隱私;
(6)為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?
(7)為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動;
(8)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動;
(9)損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。
根據《證券經紀人執業規范(試行)》，證券經紀人應在《證券經紀人管理暫行規定》和所服務證券公司授權的范圍內執業，除不得有《證券經紀人管理暫行規定》禁止的行為外，也不得有以下行為：
(1)以所服務證券公司或證券營業部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協議;
(2)代客戶在相關合同、協議、文件等資料上簽字;
(3)在執業過程中索取或收受客戶款項和財物;
(4)向客戶提供非由所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息;
(5)違背職業道德的其他行為。
【2019.11真題測試】
證券經紀人的禁止行為有( )。
I 泄露客戶商業秘密
Il提供虛假信息
Ill與客戶約定分享投資收益
IV 為客戶之間融資提供中介、擔保
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
【正確答案】A
