證券法律法規(guī)的題目比較偏記憶，所以考試時(shí)經(jīng)常會(huì)考得比較細(xì)，一旦看書(shū)時(shí)沒(méi)有學(xué)仔細(xì)，一個(gè)不小心就掉進(jìn)“坑”里去了，所以大家做題時(shí)務(wù)必小心細(xì)致。知識(shí)點(diǎn)都是一通百通，做題時(shí)不要只記答案還要記原理。
1、證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)存在包銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)的投資銀行類(lèi)項(xiàng)目實(shí)施集體決策，應(yīng)當(dāng)制定包銷(xiāo)決策的具體規(guī)則，明確以下（ ）內(nèi)容
Ⅰ、參與決策的人員
Ⅱ、決策流程
Ⅲ、表決機(jī)制
Ⅳ、發(fā)行價(jià)格確定
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、在客戶(hù)融資融券交易期間，證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或者權(quán)證等證券的，證券登記結(jié)算公司按照公司（ ）的實(shí)際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證。
A.信用交易證券交收賬戶(hù)
B.信用交易資金交收賬戶(hù)
C.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)
D.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)
3、下列關(guān)于申請(qǐng)證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說(shuō)法，正確的是( )。
A.至少有 5 名高級(jí)管理人員取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格
B.有 20 名以上取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員
C.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施
D.有 1 億元人民幣以上的注冊(cè)資本
（1）單獨(dú)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格；
（2）有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本；
（3）有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；
（4）有公司章程；
（5）有健全的內(nèi)部管理制度；
（6）具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。
符合設(shè)立條件的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)業(yè)務(wù)許可證。證券公司亦可申請(qǐng)業(yè)務(wù)許可證，從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。
4、證券公司( )負(fù)責(zé)制訂融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)具體客戶(hù)的授信額度。
A、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)
B、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
C、分支機(jī)構(gòu)
D、董事會(huì)
②業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)由有關(guān)高管及部門(mén)負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程。
③證券公司業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制訂融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)具體客戶(hù)的授信額度。
④業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本。
5、分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管( )。
Ⅰ、財(cái)務(wù)部門(mén)
Ⅱ、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)
Ⅲ、計(jì)算機(jī)管理中心
Ⅳ、業(yè)務(wù)稽核部門(mén)
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
①合法合規(guī)性原則。證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和準(zhǔn)則的規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部控制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益。
②集中管理原則。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理
③業(yè)務(wù)隔離原則。證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約，各主要環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)分別由不同的部門(mén)和崗位負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核的部門(mén)和崗位應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他部門(mén)和崗位，分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)和業(yè)務(wù)稽核部門(mén)。
④了解客戶(hù)原則。證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)加強(qiáng)客戶(hù)適當(dāng)性管理，充分了解客戶(hù)，不得誘導(dǎo)不適當(dāng)?shù)目蛻?hù)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)。
點(diǎn)擊下方視頻到對(duì)應(yīng)的精講班進(jìn)行深度學(xué)習(xí)，備考后期可以通過(guò)真題考點(diǎn)班查漏補(bǔ)缺。證券從業(yè)知識(shí)點(diǎn)多，考試題量大，所以我們平時(shí)要多積累，多練習(xí)。
