證券法律法規的題目比較偏記憶，所以考試時經常會考得比較細，一旦看書時沒有學仔細，一個不小心就掉進“坑”里去了，所以大家做題時務必小心細致。知識點都是一通百通，做題時不要只記答案還要記原理。
1、證券公司應當對存在包銷風險的投資銀行類項目實施集體決策，應當制定包銷決策的具體規則，明確以下（ ）內容
Ⅰ、參與決策的人員
Ⅱ、決策流程
Ⅲ、表決機制
Ⅳ、發行價格確定
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、在客戶融資融券交易期間，證券發行人派發股票紅利或者權證等證券的，證券登記結算公司按照公司（ ）的實際余額記增紅股或配發權證。
A.信用交易證券交收賬戶
B.信用交易資金交收賬戶
C.融券專用證券賬戶
D.客戶信用交易擔保證券賬戶
3、下列關于申請證券投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件的說法，正確的是( )。
A.至少有 5 名高級管理人員取得證券投資咨詢從業資格
B.有 20 名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員
C.有固定的業務場所和與業務相適應的通信及其他信息傳遞設施
D.有 1 億元人民幣以上的注冊資本
（1）單獨從事證券投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業資格；
（2）有100萬元人民幣以上的注冊資本；
（3）有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施；
（4）有公司章程；
（5）有健全的內部管理制度；
（6）具備中國證監會要求的其他條件。
符合設立條件的證券投資咨詢機構，由中國證監會頒發業務許可證。證券公司亦可申請業務許可證，從事證券投資咨詢業務。
4、證券公司( )負責制訂融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度。
A、業務執行部門
B、業務決策機構
C、分支機構
D、董事會
②業務決策機構由有關高管及部門負責人組成，負責制定融資融券業務操作流程。
③證券公司業務執行部門負責融資融券業務的具體管理和運作，制訂融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度。
④業務執行部門負責融資融券業務的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本。
5、分管融資融券業務的高級管理人員不得兼管( )。
Ⅰ、財務部門
Ⅱ、風險監控部門
Ⅲ、計算機管理中心
Ⅳ、業務稽核部門
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
①合法合規性原則。證券公司開展融資融券業務，應當遵守法律法規和準則的規定，加強內部控制，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶合法權益。
②集中管理原則。證券公司應當對融資融券業務實行集中統一管理
③業務隔離原則。證券公司應當健全業務隔離制度，融資融券業務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約，各主要環節應當分別由不同的部門和崗位負責，負責風險監控和業務稽核的部門和崗位應當獨立于其他部門和崗位，分管融資融券業務的高級管理人員不得兼管風險監控部門和業務稽核部門。
④了解客戶原則。證券公司開展融資融券業務應加強客戶適當性管理，充分了解客戶，不得誘導不適當的客戶開展融資融券業務。
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