證券法律法規的題目比較偏記憶，所以考試時經常會考得比較細，一旦看書時沒有學仔細，一個不小心就掉進“坑”里去了，所以大家做題時務必小心細致。知識點都是一通百通，做題時不要只記答案還要記原理。
1、下列關于合伙企業的說法，正確的是( )
A.普通合伙人對合伙企業承擔有限責任
B.合伙企業具有獨立的法人主體資格
C.合伙企業的財產屬于合伙人共有
D.合伙企業與公司一樣，具有高度的人合性
區別 | 合伙企業 | 公司 |
法律地位 | 不是法人，是非法人企業 | 獨立的法人主體資格 |
財產獨立性 | 財產屬于合伙人共有 | 公司的財產獨立于股東 |
承擔的責任 | 普通合伙人對合伙企業承擔無限責任。具有高度的人合性 | 以出資為限，承擔有限責任 |
2、在中華人民共和國境內，( )和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用《證券法》
A. 股票、企業債券
B. 政府債券、證券投資基金
C. 股票、政府債券
D. 股票、公司債券
一是在中華入民共和國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易；
二是政府債券、證券投資基金份額的上市交易；
三是證券衍生品種發行、交易的管理辦法，由國務院依照《證券法》的原則規定。
3、甲上市公司的股東乙公司準備購買一套生產設備，乙公司請求甲公司為自己提供擔保。甲公司董事會共有11名董事，乙公司法定代表人為甲公司的董事之一，其他董事和乙公司均為關聯關系。當甲公司董事會審議此請求時，可獲通過的最低標準為（ ）。
A. 所有出席會議董事三分之二以上通過
B. 除乙公司法定代表人外，所有出席會議董事半數通過
C. 所有出席會議董事過半數通過
D. 除乙公司法定代表人外，所有出席會議董事三分之二以上通過
4、決定聘任、解聘、考核合規負責人，決定其薪酬待遇是( )履行的合規管理職責
A. 董事會
B. 股東(大)會
C. 經營管理主要負責人
D.分支機構負責人
5、關于證券公司股東出資的規定，以下說法錯誤的有( )。
I、證券公司股東只能用貨幣出資
II、證券公司的債權人可以將其債權轉為證券公司股權
III、證券公司股東的貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的 30%
TV、證券公司股東的出資可以聘請不具有證券相關業務資格的會計師事務所驗資
A、I、III、TV
B、I、II、III、TV
C、I、II、TV
D、I、III
6、根據《合伙企業法》，合伙人有下列( )情形之一的，經其他合伙人一致同意，可以決議將其除名。
Ⅰ、未履行出資義務
Ⅱ、非因故意或者重大過失給合伙企業造成損失
Ⅲ、執行合伙事務時有不正當行為
Ⅳ、發生合伙協議未約定的事由但對合伙企業有負面影響
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
①未履行出資義務；
②因故意或者重大過失給合伙企業造成損失；
③執行合伙事務時有不正當行為；
④發生合伙協}義約定的事由。
7、封閉式基金的( )在基金合同期限內固定不變。
A、基金資產的總值
B、基金份額凈值
C、基金凈資產
D、基金份額總額
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