證券從業法律法規相較基礎知識來說，記憶量大，導致我們在備考時要么記不住，要么開始記住了過后又弄混。通過口訣可以幫助我們在初次記憶的時候就印象更加深刻，后續回憶起來也更不容易弄混。
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/第一節 公司治理、內部控制與合規管理/
1、證券公司治理的基本要求
①建立健全組織機構、明確職責劃分
②不得侵犯客戶合法權益
③建立完備的內部控制體系
口訣：二建一不犯
2、證券公司與股東之間關系的特別規定
①不得濫用權力
②不得超越職權
③依法維護證券公司獨立性
④不得開展業務競爭
⑤關聯交易不得損害公司利益
口訣：不濫權、不越權，不競爭、不損害，一維護
3、證券公司與客戶關系的基本原則
①不得挪用、侵占客戶資金
②保守客戶秘密
③履行法定信息披露義務
④完善客戶溝通、投訴處理機制
⑤履行公司財務報告披露義務
口訣：保密信披都完善，溝通投訴都完善，財報披露是義務
/第二節 證券公司風險管理/
4、風險管理機制的相關要求
①建立評估標準并進行風險控制
②建立逐日盯市等機制并進行報告
③建立壓力測試機制并實施
④選擇與公司風險偏好相適應的應對策略與機制
⑤建立在各層級暢通的風險溝通機制
口訣：評、盯壓風險，偏好相適應
5、證券公司流動性風險管理應遵循的原則
①全面性原則
②審慎性原則
③預見性原則
口訣：全預審
6、證券公司應持續符合的風險控制指標標準
①風險覆蓋率不得低于100%
②資本杠桿率不得低于8%
③流動性覆蓋率不得低于100%
④靜穩定資金率不得低于100%
口訣：風流靜百杠八
/第三節 投資者適當性管理/
7、投資者適當性管理原則
①投資者利益優先原則
②勤勉盡責原則
③客觀性原則
④有效性原則
⑤差異性原則
口訣：有客請（勤）頭（投）茶（差）
8、普通投資者享有特別保護的規定
①信息告知
②風險警示
③適當性匹配
口訣：是（適）信封（風）
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