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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請()擔任保薦人。
A. 證券交易所
B. 證券公司
C. 證券登記結算機構
D. 中國證監會
發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請證券公司擔任保薦人。
違反《證券法》規定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以()的罰款。
A. 30萬元以上60萬元以下
B. 3萬元以上60萬元以下
C. 違法所得1倍以上5倍以下
D. 違法所得1倍以上10倍以下
違反《證券法》的規定，操縱證券市場的，責令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。
下列關于證券公司文化建設實踐評估的表述，說法錯誤的是()。
A. 證券公司不得將實踐評估結果用于廣告、宣傳、營銷等商業目的
B. 證券公司文化建設實踐評估每月開展一次
C. 中國證券業協會根據證券公司實踐評估計分的高低，將實踐評估結果分為四類
D. 中國證券業協會按照要求將實踐評估分類結果及加分建議報送中國證監會，供監管部門在證券公司分類監管工作中參考使用
B項，實踐評估每年開展一次，評估期為一個自然年度，即上年度1月1日至12月31日。
