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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請()擔(dān)任保薦人。
A. 證券交易所
B. 證券公司
C. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D. 中國證監(jiān)會
發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請證券公司擔(dān)任保薦人。
違反《證券法》規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以()的罰款。
A. 30萬元以上60萬元以下
B. 3萬元以上60萬元以下
C. 違法所得1倍以上5倍以下
D. 違法所得1倍以上10倍以下
違反《證券法》的規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。
下列關(guān)于證券公司文化建設(shè)實踐評估的表述，說法錯誤的是()。
A. 證券公司不得將實踐評估結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的
B. 證券公司文化建設(shè)實踐評估每月開展一次
C. 中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)證券公司實踐評估計分的高低，將實踐評估結(jié)果分為四類
D. 中國證券業(yè)協(xié)會按照要求將實踐評估分類結(jié)果及加分建議報送中國證監(jiān)會，供監(jiān)管部門在證券公司分類監(jiān)管工作中參考使用
B項，實踐評估每年開展一次，評估期為一個自然年度，即上年度1月1日至12月31日。
