233網校整理了證券精選模擬試題供大家刷題參考！備考證券考試從現在開始！每天堅持練習，把基礎鞏固好，核心知識都能掌握，那么通過就是一件很簡單的事情！【在線章節(jié)測試】
2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習題精選
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董事會負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內部控制的有效性負最終責任;每()至少進行一次全面的內部控制檢查評價工作，并形成相應的專門報告。
A. 年
B. 半年
C. 季度
D. 月
董事會負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內部控制的有效性負最終責任;每年至少進行一次全面的內部控制檢查評價工作，并形成相應的專門報告。
下列選項中，說法錯誤的是()。
A. 證券期貨經營機構應當對不同資產管理計劃之間發(fā)生的同向交易和反向交易進行監(jiān)控
B. 證券期貨經營機構和托管人應當加強對私募資產管理業(yè)務從業(yè)人員的管理
C. 證券期貨經營機構可以開展或參與具有“資金池”性質的私募資產管理業(yè)務
D. 證券期貨經營機構不得對私募資產管理業(yè)務主要業(yè)務人員及相關管理團隊實施過度激勵
C項說法錯誤，金融機構應當做到每只資產管理產品的資金單獨管理、單獨建賬、單獨核算，不得開展或者參與具有滾動發(fā)行、集合運作、分離定價特征的資金池業(yè)務。
被依法采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管、接管、行政重組等風險處置措施的證券公司，定為()。
A. B級
B. C級
C. D級
D. E級
被依法采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管、接管、行政重組等風險處置措施的證券公司，評價計分為0分，定為E類公司。
