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2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系的核心是()。
A. 收益性和安全性
B. 凈資本和收益性
C. 凈資本和流動(dòng)性
D. 安全性和流動(dòng)性
證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系的核心是凈資本和流動(dòng)性。
關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的表述，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司用自有資金以自己的名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶買(mǎi)賣依法證券，以獲取利益的行為
B. 具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的，從事金融衍生品交易
C. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要投資對(duì)象是股票、債券和證券投資基金等
D. 具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資質(zhì)的證券公司可以設(shè)立子公司，但不得為該子公司提供融資或擔(dān)保
B項(xiàng)，不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的，從事金融衍生品交易。
按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，()專業(yè)投資者指的是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模并且具備一定投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的投資者。此類投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)核驗(yàn)屬實(shí)的可以直接認(rèn)定為專業(yè)投資者。
A. 第一類
B. 第二類
C. 第三類
D. 第四類
依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，專業(yè)投資者可以劃分為三類。第一類是專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，即經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品以及經(jīng)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的養(yǎng)老基金、社會(huì)公益基金、合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)等。第二類是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模并且具備一定投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的投資者。此類投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)核驗(yàn)屬實(shí)的可以直接認(rèn)定為專業(yè)投資者。第三類屬于普通投資者自愿申請(qǐng)轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在其資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模以及投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)符合一定要求的前提下，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。
