二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求。不選。錯(cuò)選均不得分。

　　第51題、間接融資的特點(diǎn)包括(　)。

　　Ⅰ.間接性

　　Ⅱ.相對(duì)的集中性

　　Ⅲ.全部具有可逆性

　　Ⅳ.信譽(yù)的差異性較大

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：間接融資的特點(diǎn)包括間接性、相對(duì)的集中性、信譽(yù)的差異性較小、全部具有可逆性、融資的主動(dòng)權(quán)掌握在金融中介手中。

　　第52題、下列各項(xiàng)費(fèi)用中，屬于投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)應(yīng)繳納的交易費(fèi)用是(　)。

　　Ⅰ.傭金

　　Ⅱ.印花稅

　　Ⅲ.過(guò)戶(hù)費(fèi)

　　Ⅳ.管理費(fèi)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：委托買(mǎi)賣(mài)不需要交納管理費(fèi)。

　　第53題、客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的相關(guān)材料中包括(　)。

　　Ⅰ.已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的客戶(hù)證券賬戶(hù)

　　Ⅱ.客戶(hù)具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明

　　Ⅲ.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)

　　Ⅳ.已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶(hù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：客戶(hù)申請(qǐng)時(shí)應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料，一般包括：融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、有效身份證明文件、已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)、融資融券擔(dān)保品證明、客戶(hù)具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶(hù)征信所需的相關(guān)材料。

　　第54題、我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式包括(　)。

　　Ⅰ.向原股東配售股份

　　Ⅱ.向特定對(duì)象公開(kāi)募集股份

　　Ⅲ.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　Ⅳ.非公開(kāi)發(fā)行股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有：向原股東配售股份、向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、非公開(kāi)發(fā)行股票。

　　第55題、金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易的區(qū)別包括(　)。

　　Ⅰ.金融現(xiàn)貨交易的對(duì)象是某一具體形態(tài)的金融工具;而金融期貨交易的對(duì)象是金融期貨合約

　　Ⅱ.金融現(xiàn)貨交易的首要目的是籌資或投資;金融期貨交易是一種風(fēng)險(xiǎn)管理工具，風(fēng)險(xiǎn)厭惡者可以利用它進(jìn)行套期保值、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，喜好風(fēng)險(xiǎn)者則利用它承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.金融現(xiàn)貨的交易價(jià)格時(shí)實(shí)時(shí)的成交價(jià);而金融期貨交易價(jià)格是對(duì)金融現(xiàn)貨未來(lái)價(jià)格的預(yù)期

　　Ⅳ.金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易在交易方式上不同，但在結(jié)算方式上是相似的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易的區(qū)別表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面： ①交易對(duì)象不同。金融現(xiàn)貨交易的對(duì)象是某一具體形態(tài)的金融工具，而金融期貨交易的對(duì)象是金融期貨合約。②交易目的不同。金融現(xiàn)貨交易的首要目的是籌資或投資，即為生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)籌集必要的資金，或?yàn)闀簳r(shí)閑置的貨幣資金尋找生息獲利的投資機(jī)會(huì)。金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易不同，它不能創(chuàng)造價(jià)值，不是投資工具，是一種風(fēng)險(xiǎn)管理工具。③交易價(jià)格的含義不同。金融現(xiàn)貨的交易價(jià)格是實(shí)時(shí)的成交價(jià)，金融期貨的交易價(jià)格是對(duì)金融現(xiàn)貨未來(lái)價(jià)格的預(yù)期。④交易方式不同。金融工具現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個(gè)交易日內(nèi)完成資金與金融工具的全額結(jié)算。期貨交易則實(shí)行保證金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時(shí)擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具。⑤結(jié)算方式不同。金融現(xiàn)貨交易通常以基礎(chǔ)金融工具與貨幣的轉(zhuǎn)手而結(jié)束交易活動(dòng)。而在金融期貨交易中，僅有極少數(shù)的合約到期進(jìn)行交割交收，絕大多數(shù)的期貨合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的。

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