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8月證券從業考試難度上升《法律法規》63個真題考點匯總

作者:233網校 2020-08-10 17:39:00

8月8號~9號證券從業考試結束后,很多考生反饋,這次證券從業考試難度變大了。出的題很細,幾乎沒有歷年真題。對此,筆者整理我們考生反饋的真題考點,大家收藏好,下次考試的時候可以對照加強復習。如何30天拿下證券從業證書?>>

8月真題及答案下載

考點

考綱要求

第一章

第一節

法的特征

了解

第二節

有限責任公司股權轉讓的相關規定

掌握

第二節

公司合并、分立的種類及程序

了解

第二節

公司章程

了解

第二節

有限責任公司的組織機構

了解

第二節

有限責任公司注冊資本制度

熟悉

第二節

公司的獨立人格

熟悉

第二節

公司股份回購

熟悉

第二節

公司合并

了解

第三節

有限合伙人的入伙和退伙

掌握

第四節

證券交易禁止行為

掌握

第四節

內幕信息的知情人

掌握

第四節

證券的銷售期限

熟悉

第四節

證券從業人員、服務機構交易限制的法律責任

掌握

第四節

不得聘任證券交易所負責人的情形

 

第七節

證券公司客戶資產的管理

熟悉

第七節

證券公司的合并、分立、停業、解散或者破產

了解

第七節

經營證券業務注冊資本要求

了解

第二章

第一節

證券公司及有關人員違反合規管理規定的監管措施

了解

第一節

證券公司合規管理基本制度

熟悉

第一節

證券公司分類監管

掌握

第一節

信息隔離墻的一般規定

熟悉

第一節

證券公司及有關人員違反合規管理規定的監管措施

了解

第二節

風險控制指標體系-凈資本

掌握

第二節

全面風險管理的責任主體

掌握

第二節

風險控制指標報告相關要求

了解

第二節

風險管理工作的報告要求

了解

第二節

風險管理工作的報告要求

了解

第三節

專業投資者的范圍

熟悉

第四節

反洗錢保密要求

掌握

第五節

證券經紀業務營銷人員執業行為的禁止性規定

掌握

第五節

從事證券經紀業務人員不得存在的行為

熟悉

第五節

證券投資咨詢人員從業資格管理的有關規定

掌握

第五節

基金管理人的禁止行為

掌握

第三章

第一節

部門規章及規范性文件

了解

第一節

滬港通和深港通

熟悉

第一節

證券經紀業務的特點

熟悉

第一節

證券經紀業務禁止行為

掌握

第二節

證券投資顧問服務和證券研究報告的區別

掌握

第二節

證券、期貨投資咨詢的概念

掌握

第二節

利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定

掌握

第三節

證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務

熟悉

第三節

財務顧問業務資格的核準

掌握

第四節

證券發行與承銷監管措施

熟悉

第四節

公司債券發行與承銷的主要部門規章及規范性文件

了解

第五節

證券公司自營業務禁止的行為

掌握

第五節

證券自營業務的投資范圍的特別規定

掌握

第六節

專項計劃管理人職責

了解

第六節

證券公司從事資產管理業務的原則

熟悉

第六節

資產證券化基礎資產負面清單

熟悉

第七節

證券交易賬戶限制-客戶信用賬戶

掌握

第八節

全國股份轉讓系統一般業務規則

熟悉

第八節

證券公司柜臺業務的結算

熟悉

第八節

柜臺市場發行、銷售與轉讓

了解

第九節

證券公司中間介紹業務的業務范圍

熟悉

第九節

證券公司代銷金融產品的相關規定

熟悉

第四章

第一節

違規披露,不披露重要信息罪的構成特征

掌握

第一節

上市公司收購和信息披露

熟悉

第二節

背信運用受托財產罪的犯罪主體

熟悉

第二節

內幕交易

掌握

第二節

內幕交易的法律責任

掌握

第二節

操作證券、期貨市場的認定及法律責任

掌握

第二節

在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的認定

熟悉

在看真題的時候筆者也發現了,其實這次考試絕大部分來說都是我們考綱中的考點,老師也基本在課程里講過。雖然考查了一部分今年新實施法規,但是總的來說影響不大。但這也提醒了我們之后要參加考試的同學,還想僅靠刷題過關可能性更低了,掌握考點才是王道。報名證券從業取證班,正確備考正確從業!點擊視頻即可試聽課程↓↓

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