8月8號~9號證券從業考試結束后,很多考生反饋,這次證券從業考試難度變大了。出的題很細,幾乎沒有歷年真題。對此,筆者整理我們考生反饋的真題考點,大家收藏好,下次考試的時候可以對照加強復習。如何30天拿下證券從業證書?>>
章 | 節 | 考點 | 考綱要求 |
第一章 | 第一節 | 法的特征 | 了解 |
第二節 | 有限責任公司股權轉讓的相關規定 | 掌握 | |
第二節 | 公司合并、分立的種類及程序 | 了解 | |
第二節 | 公司章程 | 了解 | |
第二節 | 有限責任公司的組織機構 | 了解 | |
第二節 | 有限責任公司注冊資本制度 | 熟悉 | |
第二節 | 公司的獨立人格 | 熟悉 | |
第二節 | 公司股份回購 | 熟悉 | |
第二節 | 公司合并 | 了解 | |
第三節 | 有限合伙人的入伙和退伙 | 掌握 | |
第四節 | 證券交易禁止行為 | 掌握 | |
第四節 | 內幕信息的知情人 | 掌握 | |
第四節 | 證券的銷售期限 | 熟悉 | |
第四節 | 證券從業人員、服務機構交易限制的法律責任 | 掌握 | |
第四節 | 不得聘任證券交易所負責人的情形 |
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第七節 | 證券公司客戶資產的管理 | 熟悉 | |
第七節 | 證券公司的合并、分立、停業、解散或者破產 | 了解 | |
第七節 | 經營證券業務注冊資本要求 | 了解 | |
第二章 | 第一節 | 證券公司及有關人員違反合規管理規定的監管措施 | 了解 |
第一節 | 證券公司合規管理基本制度 | 熟悉 | |
第一節 | 證券公司分類監管 | 掌握 | |
第一節 | 信息隔離墻的一般規定 | 熟悉 | |
第一節 | 證券公司及有關人員違反合規管理規定的監管措施 | 了解 | |
第二節 | 風險控制指標體系-凈資本 | 掌握 | |
第二節 | 全面風險管理的責任主體 | 掌握 | |
第二節 | 風險控制指標報告相關要求 | 了解 | |
第二節 | 風險管理工作的報告要求 | 了解 | |
第二節 | 風險管理工作的報告要求 | 了解 | |
第三節 | 專業投資者的范圍 | 熟悉 | |
第四節 | 反洗錢保密要求 | 掌握 | |
第五節 | 證券經紀業務營銷人員執業行為的禁止性規定 | 掌握 | |
第五節 | 從事證券經紀業務人員不得存在的行為 | 熟悉 | |
第五節 | 證券投資咨詢人員從業資格管理的有關規定 | 掌握 | |
第五節 | 基金管理人的禁止行為 | 掌握 | |
第三章 | 第一節 | 部門規章及規范性文件 | 了解 |
第一節 | 滬港通和深港通 | 熟悉 | |
第一節 | 證券經紀業務的特點 | 熟悉 | |
第一節 | 證券經紀業務禁止行為 | 掌握 | |
第二節 | 證券投資顧問服務和證券研究報告的區別 | 掌握 | |
第二節 | 證券、期貨投資咨詢的概念 | 掌握 | |
第二節 | 利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定 | 掌握 | |
第三節 | 證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務 | 熟悉 | |
第三節 | 財務顧問業務資格的核準 | 掌握 | |
第四節 | 證券發行與承銷監管措施 | 熟悉 | |
第四節 | 公司債券發行與承銷的主要部門規章及規范性文件 | 了解 | |
第五節 | 證券公司自營業務禁止的行為 | 掌握 | |
第五節 | 證券自營業務的投資范圍的特別規定 | 掌握 | |
第六節 | 專項計劃管理人職責 | 了解 | |
第六節 | 證券公司從事資產管理業務的原則 | 熟悉 | |
第六節 | 資產證券化基礎資產負面清單 | 熟悉 | |
第七節 | 證券交易賬戶限制-客戶信用賬戶 | 掌握 | |
第八節 | 全國股份轉讓系統一般業務規則 | 熟悉 | |
第八節 | 證券公司柜臺業務的結算 | 熟悉 | |
第八節 | 柜臺市場發行、銷售與轉讓 | 了解 | |
第九節 | 證券公司中間介紹業務的業務范圍 | 熟悉 | |
第九節 | 證券公司代銷金融產品的相關規定 | 熟悉 | |
第四章 | 第一節 | 違規披露,不披露重要信息罪的構成特征 | 掌握 |
第一節 | 上市公司收購和信息披露 | 熟悉 | |
第二節 | 背信運用受托財產罪的犯罪主體 | 熟悉 | |
第二節 | 內幕交易 | 掌握 | |
第二節 | 內幕交易的法律責任 | 掌握 | |
第二節 | 操作證券、期貨市場的認定及法律責任 | 掌握 | |
第二節 | 在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的認定 | 熟悉 |
在看真題的時候筆者也發現了,其實這次考試絕大部分來說都是我們考綱中的考點,老師也基本在課程里講過。雖然考查了一部分今年新實施法規,但是總的來說影響不大。但這也提醒了我們之后要參加考試的同學,還想僅靠刷題過關可能性更低了,掌握考點才是王道。報名證券從業取證班,正確備考正確從業!點擊視頻即可試聽課程↓↓