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2025年證券《法律法規》章節真題沖刺:基金的公開募集與非公開募集

來源:233網校 2025-04-07 00:00:01

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今日章節考點真題:基金的公開募集與非公開募集

下列關于公募基金運作方式的說法錯誤的是()。

A.封閉式基金是在基金合同期限內,基金份額持有人不得申請贖回基金份額

B.封閉式基金合同期限屆滿后,在滿足一定條件下,可以延長合同期限或轉換運作方式

C.投資者對開放式基金份額的買賣,只能根據基金份額上市交易規則,委托證券公司在證券交易所完成交易

D.開放式基金的份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回

參考答案:C
參考解析:

A項正確,采用封閉式運作方式的基金,簡稱“封閉式基金”,是指基金份額總額在基金合同期限內固定不變,基金份額持有人不得申請贖回的基金。

B項正確,封閉式基金合同期限屆滿后,在滿足一定條件下,可以延長合同期限或轉換運作方式。

C項錯誤,投資者對【封閉式基金】份額的買賣,只能根據基金份額上市交易規則,委托證券公司在證券交易所完成交易,且交易雙方均是基金的投資者。

D項正確,采用開放式運作方式的基金,簡稱“開放式基金”,是指基金份額總額不固定,基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。

私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后()個工作日內,通過私募基金登記備案系統進行備案。

A.30

B.25

C.5

D.20

參考答案:D
參考解析:

根據《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金募集行為管理辦法》等法律、部門規章和行業自律規則的規定,非公開募集基金募集完畢后【20個工作日內】,基金管理人應當向中國基金業協會備案,報送以下基本信息:主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別;基金合同、公司章程或者合伙協議以及中國基金業協會規定的其他信息。

下列關于基金公開募集與非公開募集的區別,錯誤的是()。

A.投資范圍不同

B.承諾收益不同

C.信息披露要求不同

D.基金管理人的類型與產生方式不同

參考答案:B
參考解析:

基金公開募集與非公開募集存在下列區別:

1、募集方式和對象不同。

2、基金管理人的類型及產生方式不同。(D項正確)

3、投資范圍不同。(A項正確)

4、信息披露要求不同。(C項正確)

B項錯誤,無論是公募還是私募基金,法律都是不允許基金公司向投資者承諾收益的。

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