11、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到（　　）時，應當在該事實發生之日起（　　）日內，向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告
A．3%，5
B．5%，5
C．3%，3
D．5%，3
12、在《證券法》近的修訂實施以前，經中國證監會核準的（　　），可從事股票（包括B股）、可轉換公司債券和企業債券的承銷業務，中國證監會不再頒發單項承銷業務資格許可證。
A．綜合類證券公司
B．比照綜合類管理的證券公司
C．所有綜合類證券公司及比照綜合類管理的證券公司
D．綜合類證券公司及經紀類證券公司
13、分離交易的可轉換公司債券的期限是（　?。?br />A．最短期限為2年，最長期限為6年
B．最短期限為3年，最長期限為6年
C．最短期限為1年，最長期限為6年
D．最短期限為1年，無最長期限限制
14、意味著20世紀影響全球各國金融業分業經營制度框架的終結，并標志著美國乃至全球金融業真正進入了金融自由化和混業經營時代的法案是（ 　）。
A．《證券法》
B．《證券交易法》
C．《金融服務現代化法案》
D．《格拉斯·斯蒂格爾法》
15、上市公司在每一會計年度結束之日起（　?。﹤€月內向中國證監會和證券交易所報送年度財務會計報告，在每一會計年度前6個月結束之日、 起（　?。﹤€月內向中國證監會派出機構和證券交易所報送半年度財務會計報告。
A．3，3
B．4，2
C．4，3
D．3，2
16、中國證監會派出機構的監管主要采取（　?。┍O管的形式，重點監管輔導機構履行勤勉盡責義務的情況。
A．登記備案
B．間接
C．直接
D．實質
17、由于股東只承擔有限責任，普通股實際上是對公司總資產的一項（　?。?br />A．平價期權
B．看漲期權
C．看跌期權
D．以上都不對
18、發審委委員為（　?。┟l審委設會議召集人（　?。┟?。
A．20，5
B．25，3
C．25，5
D．20，3
19、根據風險收益對等觀念，在一般情況下，各籌資方式資本成本由小到大依次為（　　）

A．銀行借款、企業債券、普通股
B．銀行借款、普通股、企業債券
C．企業債券、銀行借款、普通股
D．企業債券、普通股、銀行借款
20、（　?。┦侵钢鲃幼柚贡竟颈皇召彽淖罘e極的方法。
A．管理層防衛策略
B．保持公司控制權策略
C．白衣騎士策略
D．事先預防策略