二、多項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求。)
71、次級(jí)債券的承銷可采用（　　）。
A．直銷
B．網(wǎng)上銷售
C．包銷
D．招標(biāo)承銷
E．代銷
72、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理》的規(guī)定，上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，無(wú)論此可轉(zhuǎn)換公司債券是否可分離交易，均應(yīng)該符合（　　）。
A．具備健全的法人治理結(jié)構(gòu)
B．盈利能力具有持續(xù)性
C．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載且無(wú)重大違法行為
D．其最近l期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元
E．最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均應(yīng)不少于公司債券一年的利息
73、按目標(biāo)公司董事會(huì)是否抵制劃分，并購(gòu)可以分為（　　）
A．協(xié)議收購(gòu)
B．要約收購(gòu)
C．?dāng)骋馐召?gòu)
D．善意收購(gòu)
74、關(guān)于發(fā)行費(fèi)用，下列說(shuō)法正確的是（　　）。
A．發(fā)行人支付給中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用包括申報(bào)會(huì)計(jì)師費(fèi)用、律師費(fèi)用、評(píng)估費(fèi)用、承銷費(fèi)用、保健費(fèi)用以及上網(wǎng)發(fā)行費(fèi)用等
B．為本次發(fā)行而進(jìn)行的財(cái)務(wù)咨詢，應(yīng)由主承銷商承擔(dān)
C．在發(fā)行費(fèi)用中應(yīng)包括財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)
D．發(fā)行費(fèi)用中不應(yīng)包括其他費(fèi)用項(xiàng)目
E．為本次發(fā)行而進(jìn)行的財(cái)務(wù)咨詢，應(yīng)由發(fā)行商承擔(dān)
75、可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行規(guī)模由發(fā)行人根據(jù)其投資計(jì)劃和財(cái)務(wù)狀況確定。下列說(shuō)法正確的有（　　）。
A．可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計(jì)公司債券余額不得超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)總額的40%
B．可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計(jì)公司債券余額不得超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)總額的30%
C．對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不得高于最近1期末公司凈資產(chǎn)總額的40%
D．對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不得高于最近1期末公司凈資產(chǎn)總額的30%
E．預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過(guò)擬發(fā)行公司債券金額
76、發(fā)行人應(yīng)披露（　　）的兼職情況及所兼職單位與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系。
A．核心技術(shù)人員
B．監(jiān)事
C．高級(jí)管理人員
D．董事
E．董事會(huì)秘書
77、政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送（　　）文件。
A．金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告
B．Ｂ.發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告
C．金融債券發(fā)行辦法
D．承銷協(xié)議
78、擬發(fā)行上市的公司改組應(yīng)遵循的原則有（　　）。
A．先發(fā)行上市，后改制運(yùn)行
B．有效避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易
C．突出公司主營(yíng)業(yè)務(wù)，形成核心競(jìng)爭(zhēng)
D．按照《上市公司治理準(zhǔn)則》要求獨(dú)立經(jīng)營(yíng)
E．先改制運(yùn)行，后發(fā)行上市
79、如果商業(yè)銀行發(fā)行金融債券，應(yīng)該具備（　　）條件。
A．具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)
B．最近5年盈利
C．核心資本充足率不低于3%
D．貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足
E．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定
80、公司改組時(shí)，應(yīng)避免主要業(yè)務(wù)與實(shí)際控制人及其控制法人相同或 類似，存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的，可采取的解決措施有（　　）。
A．通過(guò)收購(gòu)、委托經(jīng)營(yíng)等方式，將相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)集中到擬發(fā)行上市 公司
B．競(jìng)爭(zhēng)方將有關(guān)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給無(wú)關(guān)聯(lián)的第三方
C．公司放棄與競(jìng)爭(zhēng)方存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)
D．競(jìng)爭(zhēng)方就解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，以及今后不再進(jìn)行同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)作出有法律 約束力的書面承諾