三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。判斷以下各小題的對錯，正確的選√，錯誤的選X。)
131、公正就是發行人和主承銷商給每一位投資者提供認購股票的機會。（ ）
132、以發起設立方式設立股份有限公司的，發起人應當書面認足公司章程規定其認購的股份；一次繳納的，應即繳納全部出資；分期繳納的，應即繳納首期出資。（ ）
133、包銷金額以確定的新股發行價格、配股價格或增發價格區間的下限為基礎計算。（ ）
134、首次公開發行股票達到一定規模的，發行人及其主承銷商應當在網下配售和網上發行之間建立回撥機制，根據申購情況調整網下配售和網上發行的比例。（ ）
135、未轉換的可轉換公司債券數量少于3000萬元的，發行可轉換公司債券的上市公司應當及時向證券交易所報告并披露。（ ）
136、可轉換公司債券在轉換股份前，其持有人具有股東的權利和義務。（ ）
137、未經中國證監會核準，任何機構和個人不得從事保薦業務。（ ）
138、上市公司計劃公開發行新股前，保薦人和上市公司必須首先判斷發行主體是否符合公開發行新股的法定條件，這是上市公司成功公開發行新股的基本前提。（ ）
139、信息披露義務人涉及計算其持股比例的，應當將其所持有的上市公司已發行的可轉換為公司股票的證券中有權轉換部分與其所持有的同一上市公司的股份合并計算，并將其持股比例與合并計算非股權類證券轉為股份后的比例相比，以二者中的較高者為準。（ ）
140、收購合同生效前，收購雙方要辦理股權轉讓登記過戶等手續。（ ）
2009年9月證券資格考試發行與承銷預測試題(5)
導讀:
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