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2009年11月證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》全真試題(1)

來源:233網(wǎng)校 2009年11月11日
導(dǎo)讀:
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三、判斷題(本大題共70小題,每小題0.5分,共35分。判斷以下各小題的對錯,正確的選√,錯誤的選X。)
131、上市公司發(fā)行新股,可以公開發(fā)行,也可以非公開發(fā)行。( ?。?br />132、全體發(fā)起人應(yīng)當(dāng)保證招股說明書內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整,并承擔(dān)連帶責(zé)任。同時,發(fā)起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 ( ?。?br />
133、根據(jù)2006年5月8日起施行的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行公司依法發(fā)行,在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。( ?。?br />134、B股的發(fā)行方式是公開發(fā)行加國際配售。(  )
135、自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起,上市公司應(yīng)在6個月內(nèi)發(fā)行證券;超過6個月未發(fā)行的,核準(zhǔn)文件失效,須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行。( ?。?br />136、國有資產(chǎn)折股時,不得低估作價并折股,一般應(yīng)以評估確認(rèn)后的總資產(chǎn)折為國有股股本。 ( ?。?br />
137、證券公司公開發(fā)行的債券映帶申請在證券交易所掛牌集中交易。(  )
138、其他金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有中國證監(jiān)會規(guī)定。( ?。?br />139、市凈率,是指股票市場價格與每股凈資產(chǎn)的比率,計算公式為:市凈率一股票市場價格/每股凈資產(chǎn)。( ?。?br />140、發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登首次公開發(fā)行股票招股意向書和發(fā)行公告前向詢價對象進(jìn)行推介和詢價,并通過互聯(lián)網(wǎng)向公眾投資者進(jìn)行推介。(  )
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