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2009年11月證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》全真試題(1)

來源:233網(wǎng)校 2009年11月11日
導(dǎo)讀:
進(jìn)入全真模擬考場在線測試此套試卷,可查看答案及解析并自動評分 >> 在線做題
31、企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備申請前一年注冊資本金不低于(  )億元人民幣,凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平。{Page}

32、收購期限屆滿后(  )交易日內(nèi),接受委托的證券公司應(yīng)當(dāng)想證券登記結(jié)算機構(gòu)申請應(yīng)當(dāng)想證券登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理股份轉(zhuǎn)讓結(jié)算、過戶登記手續(xù),(  )對超過預(yù)定收購比例的股票的臨時保管。{Page}

33、發(fā)行金融債券的承銷可采用協(xié)議承銷、招標(biāo)承銷等方式。承銷人應(yīng)為金融機構(gòu),并須具備下列資金條件(  )。{Page}

34、資產(chǎn)評估報告的有效期為評估基準(zhǔn)日起的(  )年。{Page}

35、公司的負(fù)債價值為2000萬元,債務(wù)資本成本率為10%,權(quán)益價值為1億元,同以風(fēng)險等級中某一無負(fù)債公司的權(quán)益成本為15%,該公司的權(quán)益成本為(  )。{Page}

36、信用評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)每(  )對金融債券的發(fā)行人進(jìn)行跟蹤信用評級。{Page}

37、收購人無法預(yù)計在其擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%的事實發(fā)生之日起(  )日內(nèi)發(fā)出全面要約的,應(yīng)當(dāng)在前述30日內(nèi)促使其控制的股東將所持有的上市公司股份減持至30%或者30%以下,并自減持之日起的(  )個工作日內(nèi)予以公告。{Page}

38、為了保證在股票發(fā)行審核工作中貫徹公開、公平、公正的原則,提高股票發(fā)行審核工作的質(zhì)量和透明度,中國證監(jiān)會于2006年5月發(fā)布實施了(  )。{Page}

39、關(guān)于交易所市場發(fā)行國債的分銷,在實際運作中,承銷商可以選擇(  )或場外分銷兩種方法。{Page}

40、定向發(fā)行債券的擔(dān)保金額原則上不少于債券本息總額的(  );擔(dān)保金額不足(  )或者未提供擔(dān)保定向發(fā)行債券的,應(yīng)當(dāng)向投資者做特別風(fēng)險提示。{Page}

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