171、上市公司申請公開發(fā)行證券，應當由保薦人保薦，并向中國證監(jiān)會報送。（ ）
172、中國證監(jiān)會在初審過程中，將就發(fā)行人的投資項目是否符合政府產業(yè)政策征求國家發(fā)展和改革委員會的意見。 （ ）
173、資本不變原則指股份有限公司在從事經營活動的過程中，應努力保持與公司資本數額相當的實有資本。 （ ）
174、外資股發(fā)行的招股說明書只能采取信息備忘錄的形式。 （ ）
175、擬發(fā)行上市的公司原則上應采取整體改制方式，即剝離非經營性資產后，企業(yè)經營性資產整體進入股份有限公司。企業(yè)不應將整體業(yè)務的一個環(huán)節(jié)或一個部分組建為擬發(fā)行上市公司。 （ ）
176、根據2006年5月8日起施行的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，可轉換公司債券是指發(fā)行公司依法發(fā)行，在一定期間內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券。 （ ）
177、發(fā)行人允許他人使用自己所有的資產，或作為被許可方使用他人資產的，應簡要披露許可合同的主要內容。（ ）
178、股票的發(fā)行價格可以等于票面金額，也可以超過票面金額，也可以低于票面金額，可視市場情況而定。 （ ）
179、MM的無公司稅模型命題一認為，當不考慮公司稅時，企業(yè)的價值是由它的實際資產決定的，而不取決于這些資產的取得形式，即企業(yè)的價值與資本結構無關。（ ）
180、國有企業(yè)（行業(yè)性總公司和具有政府行政管理職能的公司除外） 或國有企業(yè)（集團公司）的全資子企業(yè)（子公司）和控股子企業(yè)（控股子 公司），以其依法占用的法人資產直接向新設立的股份公司拽資人股形成 的股份，界定為國有法人股。（ ）
2008年證券從業(yè)發(fā)行與承銷命題預測試題(4)
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