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2008年證券從業(yè)發(fā)行與承銷命題預(yù)測(cè)試題(4)

來源:233網(wǎng)校 2010年1月26日
導(dǎo)讀:
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61、在修訂后的《證券法》于2006年1月1日實(shí)施后,經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣(  ),經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣(  )。
A.1億元,5億元
B.2億元,5億元
C.1億元,10億元
D.5億元,10億元
62、下列屬于可轉(zhuǎn)換證券籌資特點(diǎn)的是(  )
A.可轉(zhuǎn)換證券通過出售看跌期權(quán)可降低籌資成本
B.大部分的可轉(zhuǎn)換債券都是有抵押的債券
C.利用可轉(zhuǎn)換證券籌資的成本要低于普通股或優(yōu)先股
D.可轉(zhuǎn)換證券有利于未來資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整
63、公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券設(shè)定抵押或質(zhì)押的,抵押或質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的估值應(yīng)不低于(  )。
A.擔(dān)保金額
B.最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)
C.最近1期末經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)
D.債券總值
64、股東大會(huì)是由股份有限公司全體股東組成的,表達(dá)公司最高意思的權(quán)力機(jī)構(gòu)。股東大會(huì)的職權(quán)可以概括為(  )。
A.經(jīng)營(yíng)權(quán)和執(zhí)行權(quán)
B.決定權(quán)和審批權(quán)
C.選舉權(quán)和審批權(quán)
D.經(jīng)營(yíng)權(quán)和決定權(quán)
65、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)文件中關(guān)于轉(zhuǎn)債條款設(shè)置及其依據(jù)的說明由(  )簽署。
A.發(fā)行申請(qǐng)人
B.發(fā)行申請(qǐng)人和主承銷商
C.發(fā)行申請(qǐng)人或主承銷商
D.主承銷商
66、通常情況下,(  ),贖回的期權(quán)價(jià)值就越大,越有利于發(fā)行人。
A.贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越小
B.贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價(jià)格越小
C.贖固期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越大
D.贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越小
67、轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決,且須經(jīng)出席會(huì)議的(  )同意。
A.股東人數(shù)的2/3以上
B.股東所持表決權(quán)的2/3以上
C.股東人數(shù)的l/3以上
D.股東所持表決權(quán)的1/3以上
68、如果擬上市公司不能作出盈利預(yù)測(cè),則應(yīng)(  )。
A.以歷史數(shù)據(jù)代替
B.以投資報(bào)告代替
C.在發(fā)行公告和招股說明書的顯要位置作出風(fēng)險(xiǎn)警示
D.以注冊(cè)會(huì)計(jì)師的意見代替
69、2005年10月9日,國(guó)際金融公司和亞洲開發(fā)銀行這兩家國(guó)際開 發(fā)機(jī)構(gòu)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)分別發(fā)行人民幣債券(  )億元和(  )億元。
A.11,10
B.10,11
C.11.3,10
D.10,11.3
70、輔導(dǎo)對(duì)象應(yīng)就接受輔導(dǎo)、準(zhǔn)備發(fā)行股票的事宜在當(dāng)?shù)兀ā 。┲饕獔?bào)紙上連續(xù)公告(  ),公告信息中應(yīng)包括派出機(jī)構(gòu)的舉報(bào)電話及通信地址。
A.至少1種,1次以上
B.至少1種,2次以上
C.至少2種,5次以上
D.至少2種,2次以上
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