91、資本維持原則的具體保障制度包括（　　）。
A．盈余分配制度
B．公積金提取制度
C．限制股份的不適當發行與交易制度
D．固定資產折舊制度
92、上市公司申請發行新股必須具備的條件有（　　）。
A．公司股東在近3年內沒有重大違法行為
B．公司在最近5年內連續盈利
C．前一次發行的股份已募足
D．與前一次發行股份的時間間隔在1年以上
E．與前一次發行股份的時間間隔在2年以上
93、有下列（　　）情形之一的，當事人可以向中國證監會申請以簡易程序免除以要約方式增持股份。
A．經政府或者國有資產管理部門批準進行國有資產無償劃轉、變更、合并，導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發行股份的比例超過30%
B．在一個上市公司中擁有權益的股份達到或者超過該公司已發行股份的30%的，自上述事-實發I-1=2；日起1年后，每12個月內增加其在該公司中擁有權益的股份不超過該公司已發行股份的30%
C．在一個上市公司中擁有權益的股份達到或者超過該公司已發行股份的50%的，繼續增加其在該公司擁有的權益不影響該公司的上市地位
D．因上市公司按照股東大會批準的確定價格向特定股東回購股份而減少股本，導致當事人在該公司中擁有權益的股份超過該公司已發行股份的30%
94、證券公司必須持續符合的風險控制指標標準有（　　）。
A．凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%
B．凈資本與凈資產的比例不得低于50%
C．凈資本與凈資產的比例不得低于40%
D．凈資本與負債的比例不得低于30%
E．凈資產與負債的比例不得低于8%
95、有權代表國家投資的機構或部門直接設立的國有企業以其部分資產改建為股份公司的，（　　）。
A．如進入股份公司的凈資產累計高于原企業所有凈資產的50%(含50%)，或主營生產部分的全部或大部分資產進入股份制企業，其凈資產折成的股份界定為國家股
B．若進入股份公司的凈資產低于50%(不含50%)，則其凈資產折成的股份界定為國有法人股
C．如進入股份公司的凈資產累計高于原企業所有凈資產的50%(不含50%)，或主營生產部分的全部或大部分資產進人股份制企業，其凈資產折成的股份界定為國家股
D．若進入股份公司的凈資產低于50%(含50%)，則其凈資產折成的股份界定為國有法人股
96、持續督導期間，保薦人應（　　）。
A．督導發行人有效執行并完善防止大股東、其他關聯方違規占用發行人資源的制度
B．督導發行人有效執行并完善防止高管人員利用職務之便損害發行人利益的內控制度
C．督導發行人有效執行并完善保障關聯交易公允性和合規性的制度，并對關聯交易發表意見
D．督導發行人履行信息披露的義務，審閱信息披露文件及向中國證監會、證券交易所提交的其他文件
97、2005年4月27日，中國人民銀行發布了《全國銀行間債券市場金融債券發行管理辦法》，對金融債券的發行行為進行了規范，發行體也在原來單一的政策性銀行的基礎上，增加了（　　）。
A．商業銀行
B．企業集團財務公司
C．大型工商企業
D．其他金融機構
98、首次公募股票申請人最近三年內（　　）的，屬于重大違法行為。
A．法定代表人受過刑事處分
B．發起人出資不實
C．在設立或運作期間未履行合法的審批、登記程序
D．以欺詐手段發行證券
99、以下說法正確的是（　　）。
A．企業集團財務公司可以承銷本集團發行的企業債券，但不宜作為主承銷商
B．已經承擔過企業債券發行主承銷商或累計承擔過3次以上副主承銷商的金融機構方可擔任主承銷商
C．已經承擔過副主承銷商或累計承擔過3次以上分銷商的金融機構方可擔任副主承銷商
D．承銷商包銷的企業債券金額原則上不得超過其上年末總資產的l/3
100、有下列（　　）情形之一的，收購人可以向中國證監會提出免于以要約方式增持股份的申請
A．收購人與出讓人能夠證明本次轉讓未導致上市公司的實際控制人發生變化
B．上市公司面臨嚴重財務困難，收購人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東大會批準，且收購人承諾3年內不轉讓其在該公司中所擁 有的權益
C．經上市公司股東大會非關聯股東批準，收購人取得上市公司向其發行的新股，導致其在該公司擁有權益的股份超過該公司已發行股份的30%，收購人承諾3年內不轉讓其擁有權益的股份，且公司股東大會同意收購人免于發出要約
D．中國證監會為適應證券市場發展變化和保護投資者合法權益的需要而認定的其他情形