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2008年證券從業發行與承銷十月模擬試題(四)

來源:233網校 2010年1月26日
導讀:
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21、申請首次公開發行股票的公司應按(  )的要求制作申請文件。
A.《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第9號——首次公開發行股票并上市申請文件》
B.《首次公開發行股票并上市申請文件要求》
C.《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第1號——首次公開發行股票并上市申請文件》
D.《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第7號——首次公開發行股票并上市申請文件》
22、承銷擬公開發行證券的公司票面總值超過(  )的,證券經營機構應當組成承銷團進行承銷。
A.人民幣1000萬元
B.人民幣8000萬元
C.人民幣5000萬元
D.人民幣10000萬元
23、下列關于國際開發機構人民幣債券審批機制的說法錯誤的是 (  )。
A.中國人民銀行會同財政部,對人民幣債券的發行規模及所籌資金用途進行審核
B.中國人民銀行對人民幣債券發行利率進行管理
C.國家外匯管理局根據有關外匯管理規定。負責對發債資金非居民人民幣專用賬戶及其結、售匯進行管理
D.財政部及國家有關外債、外資管理部門對發債所籌資金發放
的貸款和投資進行管理
24、發起設立是指由發起人認購公司發行的(  )而設立公司的方式。
A.優先股份
B.控股股份
C.全部股份
D.部分股份
25、通過交易所交易系統采用上網資金申購方式公開發行股票,申購日后的第(  )天,對未中簽部分的申購款予以解凍。
A.1
B.2
C.3
D.4
26、中國證監會收到申請文件后,在(  )內作出是否受理的決定。
A.3個工作日
B.5個工作日
C.7個工作日
D.10個工作日
27、2008年4月12日,中國人民銀行頒布了《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具管理辦法》,并于4月15日正式施行。
A.《短期融資券管理辦法》
B.《短期融資券承銷規程》
C.《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具管理辦法》
D.《短期融資券信息披露規程》
28、我國的混合資本債券是指商業銀行為補充附屬資本發行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在(  )年以上、發行之日起10年內不可贖回的債券。
A.10
B.15
C.20
D.25
29、《證券法》對股份有限公司申請股票上市的要求:公開發行的股份達到公司股份總數的(  )以上;公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發行股份的比例為(  )以上。

A.20%,10%
B.25%,5%
C.25%,10%
D.20%,5%
30、上海證券交易所和深圳證券交易所對企業債券上市實行(  )制度。
A.上市注冊
B.上市推薦人
C.上市登記
D.上市核準
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