二、多項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目要求。)
71、保薦人的持續督導包括（　　）。
A．督導發行人履行信息披露的義務，審閱信息披露文件及向中國證監會、證券交易所提交的其他文件
B．督導發行人有效執行并完善防止高官人員利用職務之便損害發行人利益的內控制度
C．督導發行人有效執行并完善保障關聯交易公允性和合規性的制度，并對關聯交易發表意見
D．督導發行人有效執行并完善防止大股東、其他關聯方違規占用發行人資源的制度
E．詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業協會登記的不一致
72、可轉換公司債券發行人設置（　　）的，應明確約定實施這些條款的條件、方式和程序等。
A．贖回條款
B．回售條款
C．轉股價格修正條款
D．以上都不對
73、有下列（　　）情形之一的，不得發行可轉換公司債券。
A．最近5年內存在重大違法、違規行為的
B．前一次發行的債券未募足的
C．信息披露存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的
D．成長性差，存在重大風險隱患的
74、有關超額配售選擇權的實施方案，應當在（　　）中予以披露。
A．招股說明書
B．招股意向書
C．超額配售說明
D．上市公告
75、（　　）情況下，使用貼現現金流量法進行估值時將遇到較大困難。
A．陷入財務危機的公司
B．收益呈周期性分布的公司
C．正在進行重組的公司
D．擁有某些特殊資產的公司
76、發行人應披露的風險因素包括（　　）。
A．產品或服務的市場前景
B．內部控制不足導致的風險
C．法律政策變化導致的風險
D．外資環境等影響公司持續經營的風險因素
E．行業經營環境變化導致的風險
77、為（　　），股票和可轉換公司債券的發行推薦實行“主承銷商自行排隊、限報家數”的辦法。
A．配合核準制的推行
B．確保發行申請人的質量
C．推出信譽考評制度
D．維持發行核準工作的正常秩序
78、行人在持續督導期間出現（　　）情形之一的，中國證監會自確認之日起3個月內不再受理相關保薦代表人具體負責的推薦。
A．證券上市當年累計30%以上募集資金的用途與承諾不符
B．證券上市當年主營業務利潤比上年下滑30%以上
C．證券上市之日起12個月內大股東或者實際控制人發生變更
D．首次公開發行股票之日起12個月內累計30%以上資產或者主營業務發生重組
79、若發行人有充分依據證明第1號準則要求披露的（　　）信息，發行人可向中國證監會申請豁免披露。
A．涉及國家機密的
B．商業秘密
C．因披露可能導致其違反國家有關保密法律法規規定的
D．因披露可能導致嚴重損害公司利益的
80、上市公司應披露公司治理的有關信息，包括但不限于（　　）。
A．經理層人員的構成及工作評價
B．董事會各專門委員會的組成和工作情況
C．獨立董事的工作情況
D．監事會的工作情況