111、證券公司從事股票承銷業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)有（　　）。
A．證券公司負(fù)債總額不得超過(guò)凈資產(chǎn)的8倍
B．流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得到低于50%
C．證券公司以包銷方式承銷股票，包銷總金額不得超過(guò)凈資本的60%
D．單項(xiàng)包銷金額不得超過(guò)凈資本的30%，并且不得超過(guò)人民幣3億元
112、公司因（　　）事項(xiàng)而解散的，應(yīng)當(dāng)在解散事由出現(xiàn)之日起15日內(nèi)成立清算組，開(kāi)始清算。
A．公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)
B．股東大會(huì)決議解散
C．因公司合并或者分立需要解散
D．依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷
113、詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合的條件有（　　）。
A．依法設(shè)立，最近24個(gè)月未因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門給予行政處罰、采取監(jiān)管措施或者受到刑事處罰
B．依法可以進(jìn)行股票投資
C．信用記錄良好，具有獨(dú)立從事證券投資所必需的機(jī)構(gòu)和人員
D．具有健全的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)并能夠有效執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定
114、下列說(shuō)法正確的是（　　）。
A．變更募集資金投資項(xiàng)目的，上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通過(guò)決議后20個(gè)交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人1次回售的權(quán)利，有關(guān)回售公告至少發(fā)布3次
B．變更募集資金投資項(xiàng)目的，上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通過(guò)決議后10個(gè)交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人1次回售的權(quán)利，有關(guān)回售公告至少發(fā)布1次
C．在回售實(shí)施前、股東大會(huì)決議公告后5個(gè)交易日內(nèi)至少發(fā)布1次，在回售實(shí)施期間至少發(fā)布1次，余下1次回售公告的發(fā)布時(shí)間視需要而定
D．在回售實(shí)施前、股東大會(huì)決議公告后20個(gè)交易日內(nèi)至少發(fā)布1次，在回售實(shí)施期間至少發(fā)布3次，余下1次回售公告的發(fā)布時(shí)間視需要而定
115、輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合輔導(dǎo)工作的實(shí)際進(jìn)展，針對(duì)通過(guò)各種渠道了解的問(wèn)題，提出整改建議，整改建議至少應(yīng)包括（　　）。
A．整改所要達(dá)到的目標(biāo)
B．解決問(wèn)題的措施
C．解決問(wèn)題的時(shí)間期限
D．解決問(wèn)題的責(zé)任人
116、在超額配售選擇權(quán)行使完成后的3個(gè)工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊披露（　　）有關(guān)超額配售選擇權(quán)的行使情況。
A．因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)；如未行使，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明原因
B．從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價(jià)格、最高與最低價(jià)格
C．發(fā)行人本次發(fā)行股份總量
D．發(fā)行人本次籌資總金額
117、有下列情形之一的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得注冊(cè)登記為保薦人：（　　）。
A．保薦代表人數(shù)量少于兩名
B．公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行
C．最近12個(gè)月因違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)從名單中去除
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形
118、關(guān)于“上市公司的贏利能力具有可持續(xù)性”，下列說(shuō)法正確的有（　　）。
A．不存在可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的擔(dān)保、訴訟、仲裁或其它重大事項(xiàng)
B．高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近12個(gè)月未有發(fā)生重大不利變化
C．最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)和扣除前的凈利潤(rùn)相比，以低著作為計(jì)算依據(jù)
D．高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近6個(gè)月未有發(fā)生重大不利變化
119、發(fā)行人經(jīng)輔導(dǎo)符合（　　）要求，保薦人方可推薦其股票發(fā)行上市。
A．符合證券公開(kāi)發(fā)行上市的條件和有關(guān)規(guī)定。具備持續(xù)發(fā)展能力
B．與發(fā)起人、大股東、實(shí)際控制人之間在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面相互獨(dú)立，不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、顯失公允的關(guān)聯(lián)交易以及影響發(fā)行人獨(dú)立運(yùn)作的其他行為
C．公司治理、財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)制度等不存在可能妨礙持續(xù)規(guī)范運(yùn)作
的重大缺陷
D．高管人員已掌握進(jìn)人證券市場(chǎng)所必備的法律、行政法規(guī)和相關(guān)知識(shí)，知悉上市公司及其高管人員的法定義務(wù)和責(zé)任，具備足夠的誠(chéng)信水準(zhǔn)和管理上市公司的能力及經(jīng)驗(yàn)
120、修訂后的《公司法》對(duì)公司的注冊(cè)資本制度、公司治理結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利保護(hù)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、合并分立制度等作出了比較全面的修改，增加了（　　）等方面的規(guī)定。
A．法人人格否認(rèn)
B．關(guān)聯(lián)關(guān)系規(guī)范
C．累積投票
D．獨(dú)立董事