121、從債務性業務方面來看，根據債券性質可以將其劃分為（　?。┑龋?br />A．可轉債
B．國債
C．企業債
D．金融債
122、首次公開發行股票，發行人不得有（　　）情形。
A．最近36個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行過證券；或者有關違法行為雖然發生在36個月前，但目前仍處于持續狀態
B．最近36個月內違反工商、稅收、土地、環保、海關以及其他法律、行政法規，受到行政處罰，且情節嚴重
C．最近36個月內曾向中國證監會提出發行申請，但報送的發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
D．涉嫌犯罪被司法機關立案偵查，尚未有明確結論意見
123、監事的職權有（　　）。
A．報酬請求權
B．出席監事會和董事會，并行使表決權
C．簽字權
D．提議召開臨時監事會會議權
124、招股說明書及其摘要的保證與責任包括（　?。?。
A．主承銷商的保證與責任
B．發行人律師的保證與責任
C．中介機構的書面同意
D．發行人注冊會計師的保證與責任
125、企業融資的主要任務是（　　）。
A．選擇適合本企業實際情況的融資安排
B．降低融資成本
C．減少外部市場對企業經營決策的約束
D．實現企業市場價值最大化的財務目標
126、外部融資的特點包括（　?。?
A．有限性
B．高效率性
C．高成本
D．高風險性
E．自主性
127、上市公司申請發行證券，董事會應當依法就（　?。┦马椬鞒鰶Q議，并提請股東大會批準。
A．本次證券發行的方案
B．本次募集資金使用的可行性報告
C．前次募集資金使用的報告
D．其他必須明確的事項
128、《國務院關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定》、《股份有限公司境內上市外資股規定的實施細則》等法規規定，經批準，我國股份有限公司在發行B股時，可以與承銷商在包銷協議中約定（　?。┻x擇權。
A．定額配售
B．超額配售
C．定額分售
D．超額分售
129、以下屬承銷團應具備的基本條件的有（　?。?br />A．依法在批準的范圍內經營業務，無重大違規記錄
B．有健全的國債投資管理制度和風險防范機制
C．連續3年盈利
D．有負責國債業務的專職部門以及齊備、穩定的計算機系統
130、防范股票承銷風險的方式有（　　）。
A．確定合理的發行價格
B．確定適當的承銷方式
C．選擇適當的發行時機
D．組織承銷團分散風險