101、下列對網上發行方式描述正確的是（　　）。
A．發行環節多
B．社會工作量大
C．效率低
D．認購成本高
E．網上發行只能采取競價發行
102、輔導機構督促輔導對象實現獨立運營，做到（　　）和機構獨立完整，主營業務突出，形成核心競爭力。
A．業務
B．資產
C．人員
D．財務
103、以下說法正確的是（　?。?br />A．發行人不得認購或變相認購自己發行的金融債券
B．發行人應在中國人民銀行核準金融債券發行之日起30個工作日內開始發行金融債券
C．發行人未能在規定期限內完成發行的，原金融債券發行核準文件自動失效
D．金融債券定向發行的，經認購人同意，可免于信用評級
104、提交發行新股申請文件并經受理后，上市公司新股發行申請進入核準階段，但此時保薦人的盡職調查責任并未終止，仍應遵循 （　?。┑脑瓌t，繼續認真履行盡職調查義務。
A．勤勉盡責
B．公開、公平、公正
C．誠實信用
D．公開透明
105、中國證監會對證券公司機構、制度與人員的檢查包括（　?。?br />A．擔任主承銷商時，作為知情人對發行人公告前的內幕信息是否有泄露
B．有關檔案資料和工作底稿的保存是否完備
C．公司負責承銷業務的高級管理人員及業務人員是否有相應的證券從業資格，或是否通過了從業資格考試
D．公司是否建立了相應的制度和組織體系，以控制風險和加強對人員的管理
106、上市公司存在下列（　　）情形之一的，不得公開發行證券。
A．擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正
B．上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責
C．上市公司及其控股股東或實際控制人最近36個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為
D．上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查
107、發行人有（　?。┬袨橹坏?，由中國人民銀行按照《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條的規定予以處罰。
A．未經中國人民銀行核準擅自發行金融債券
B．不足規模發行金融債券
C．以不正當手段操縱市場價格、誤導投資者
D．未按規定報送文件或披露信息
108、關于發行費用，下列說法正確的是（　?。?
A．發行人支付給中介機構的費用包括申報會計師費用、律師費用、評估費用、承銷費用、保薦費用以及上網發行費用等
B．為本次發行而進行的財務咨詢，應當由主承銷商承擔
C．在發行費用中不應包括其他費用
D．為本次發行而進行的財務咨詢，應當由發行商承擔
109、可能對資產支持證券投資價值有實質性影響的重大事件包括（　?。?。
A．資產支持證券第三方擔保人主體發生變更
B．資產支持證券的信用評級發生變化
C．發生或預期將發生受托機構不能按時兌付資產支持證券本息等影響投資者利益的事項
D．受托機構和證券化服務機構發生影響資產交持證券投資價值的違法、違規或違約事件
110、下列哪些選項是屬于公司治理的內容?（　?。?br />A．機制設立
B．違規情況
C．資金占用情況
D．內部控制的評估和鑒證情況
E．對外擔保情況