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2008年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷11月試題(6)

來源:233網(wǎng)校 2010年1月26日
導(dǎo)讀:
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161、簿記定價(jià)主要是統(tǒng)計(jì)投資者在不同價(jià)格區(qū)間的訂單需求量,以把握投資者需求對價(jià)格的敏感性,從而為分銷商的市場研究人員對定價(jià)區(qū)間、承銷結(jié)果、上市后的基本表現(xiàn)等進(jìn)行研究和分析提供依據(jù)。(  )
162、發(fā)行人應(yīng)披露近3年內(nèi)是否存在資金被控股股東、實(shí)際控制人及苧控制的其他企業(yè)占用的情況,或者為控股股東、實(shí)際控制人及其控制的兵他企業(yè)擔(dān)保的情況。(  )
163、設(shè)立公司,符合《公司法》規(guī)定的設(shè)立條件的,由公司登記機(jī)關(guān)分別登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司,但法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)在公司登記前依法辦理批準(zhǔn)手續(xù)。(  )
164、中小企業(yè)板塊是在上海證券交易所主板市場中設(shè)立的一個(gè)運(yùn)行獨(dú)立、檢察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立的板塊,集中安排符合主辦發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。(  )
165、當(dāng)符合破產(chǎn)條件時(shí),公司的債權(quán)人和公司都可以提出破產(chǎn)申請。 (  )
166、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等,涉及金額超過前1.年末經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的20%的,中國證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起3個(gè)月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。(  )
167、以募集方式設(shè)立公司,申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的,擬向社會(huì)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的35%以上;擬發(fā)行的股本總額超過4億元人民幣的,其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例達(dá)15%以上。(  )
168、內(nèi)部融資的成本主要是直接的財(cái)務(wù)成本,而不表現(xiàn)為機(jī)會(huì)成本。 (  )

169、市凈率是指股票市場價(jià)格與每股凈資產(chǎn)的比率。 (  )
170、股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的,發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定,報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。 (  )
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