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2009年11月證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》預(yù)測(cè)試題(7)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2010年1月27日
導(dǎo)讀:
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四、判斷題(本大題60小題,每小題0.5分,共30分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò))
121、股份有限公司的章程對(duì)公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員均有約束力,但股東大會(huì)是股份公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu),不受公司章程的約束。(  )
122、上市公司發(fā)行新股時(shí),招股說(shuō)明書應(yīng)說(shuō)明盈利預(yù)測(cè)所依據(jù)的各種假設(shè)是正確的。( ?。?br />123、參加公司推介活動(dòng)的人員在推介活動(dòng)前,應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面表示承諾其發(fā)布的信息不存在虛假。( ?。?br />124、首次公募股票發(fā)行人申請(qǐng)股票上市的,應(yīng)向證券交易所提交上市推薦人出具的上市推薦協(xié)議。(  )
125、公開(kāi)發(fā)行股票的公司,其財(cái)務(wù)審計(jì)與資產(chǎn)評(píng)估工作可以由同一家機(jī)構(gòu)承擔(dān)。(  )
126、發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)通過(guò)初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間,在發(fā)行價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過(guò)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。(  )
127、可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書中所引用的財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)由會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì),并由一名注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽署。(  )
128、承銷商備案材料的有關(guān)內(nèi)容發(fā)生變化時(shí),主承銷商應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)補(bǔ)報(bào)備案。(  )
129、發(fā)行的股份募足后,股份有限公司發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)主持召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì),創(chuàng)立大會(huì)由認(rèn)股人組成。創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)1/2以上的認(rèn)股人出席,方可舉行。( ?。?br />130、國(guó)有企業(yè)改建為股份有限公司的,發(fā)起人可以少于5人,但應(yīng)當(dāng)采取募集設(shè)立方式。(  )
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