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2010年證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》過關(guān)沖刺題(1)

來源:233網(wǎng)校 2010年2月6日
導(dǎo)讀:
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151、我國混合資本債券的期限在15年以上,并且在此期間不得贖回。( )
152、在包銷數(shù)額內(nèi)的新股發(fā)行完成后,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)發(fā)布股份變動公告。在實(shí)施超額配售選擇權(quán)所涉及的股票發(fā)行驗資工作完成的3個工作日內(nèi),發(fā)行人應(yīng)當(dāng)再次發(fā)布股份變動 公告。( )
153、從投資者的角度來看,債券的成本可以看作是使投資者預(yù)期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的終值與目前債券的市場價格相等的一個折現(xiàn)率。( )
154、保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后15個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送《保薦總結(jié)報告書》。( )
155、上市公司申請其首次公開發(fā)行的股票、上市后發(fā)行的新股和可轉(zhuǎn)換公司債券上市,以及公司股票被暫停上市后申請恢復(fù)上市的,不再需要保薦人保薦。( )
156、發(fā)行境內(nèi)上市外資股的公司,只能委托境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)作為主承銷商。( )
157、MM定理命題一認(rèn)為,企業(yè)價值取決于資產(chǎn)的取得形式。( )
158、發(fā)行人如果向單個供應(yīng)商的采購比例或?qū)蝹€客戶的銷售比例超過總額的40%,則應(yīng)披露其名稱及采購或銷售的比例。( )
159、發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票,并應(yīng)當(dāng)與網(wǎng)上發(fā)行同時進(jìn)行。本次發(fā)行的股票向戰(zhàn)略投資者配售的,發(fā)行完成后無持有期限制的股票數(shù)量不得低于本次發(fā)行股票數(shù)量的15%。( )
160、證券評級機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員違反規(guī)定的.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向證券評級機(jī)構(gòu)發(fā)出警示函,對責(zé)任人或者高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話,責(zé)令限期整改。( )
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