161、在招股說明書或招股意見書刊登后至獲準上市前，如公司發生重大事項，只需在意見書后附相關說明即可。（ ）
162、財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監會采取監管措施的，將被計入誠信檔案。（ ）
163、如果注冊會計師在審計過程中認為被審計單位的會計處理方法嚴重違反《企業會計準則》及國家其他有關財務會計法規的規定，或者委托人提供的會計報表嚴重失實，且 被審計單位拒絕調整，此時，注冊會計師應出具否定意見的報告，如被審單位拒絕接受否定意見，注冊會計師可拒絕發表意見。（ ）
164、回撥機制是指在同一次發行中采取兩種發行方式時，為了保證發行成功和公平對待不同類型投資者，先人為設定不同發行方式下的發行數量，然后根據認購結果，按照預先公布的規則在兩者之間適當調整發行數量。（ ）
165、可交換公司債券持有人申請換股的，應當向證券交易所發出換股指令。（ ）
166、發行人及其主承銷商應當將發行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監會指定的報刊上。（ ）
167、凡在中華人民共和國境內公開發行股票和將其股票在證券交易所交易的發行人，申請公開發行股票時，應當按有關規定編制招股說明書，這是發行準備階段的基本任務。（ ）
168、控股股東不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票的數量未達到擬配售數量60%的，發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還已經認購的股東。（ ）
169、公開發行可轉換公司債券后，累計公司債券余額不得超過最近1期末凈資產額的60%。（ ）
170、屬于物業公司的香港創業板市場的新申請人必須就其絕大部分中國物業擁有長期所有權說明書，及就絕大部分非位于中國的物業擁有其他適當的所有權證明，不論該等物業是否已經竣工或仍在發展中。（ ）
2010年證券從業《證券發行與承銷》過關沖刺題(1)
導讀:
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