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2010年證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》過(guò)關(guān)沖刺題(2)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2010年2月6日
導(dǎo)讀:
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151、保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫不受理該保薦機(jī)構(gòu)的推薦;暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。( )
152、初步詢價(jià)期間,原則上每一個(gè)詢價(jià)對(duì)象只能提交1次報(bào)價(jià),因特殊原因(如市場(chǎng)發(fā)生突然變化需要調(diào)整估值、經(jīng)辦人員出錯(cuò)等)需要調(diào)整報(bào)價(jià)的,應(yīng)在申購(gòu)平臺(tái)填寫(xiě)具體原因。( )
153、記名股票的轉(zhuǎn)讓,由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊(cè)上。股東大會(huì)召開(kāi)前30日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)目前10日內(nèi),不得進(jìn)行上述股東名冊(cè)的變更登記。( )
154、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)變更募集資金投資項(xiàng)目的,應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通過(guò)決議后30個(gè)交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券的持有人1次回售的權(quán)利,有關(guān)回售公告至少公布3次。( )
155、在資產(chǎn)評(píng)估時(shí),應(yīng)根據(jù)不同的評(píng)估目的、評(píng)估對(duì)象,選用不同的且最適當(dāng)?shù)膬r(jià)格標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)不同公司投入股份有限公司的同類(lèi)資產(chǎn),應(yīng)當(dāng)采用不同價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估。( )
156、檢查風(fēng)險(xiǎn)是被審計(jì)單位的內(nèi)部控制制度或程序不能及時(shí)防止或發(fā)現(xiàn)某項(xiàng)認(rèn)定發(fā)生重大錯(cuò)報(bào)的可能性。( )
157、發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)通過(guò)初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間,在發(fā)行價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過(guò)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。( )
158、董事會(huì)秘書(shū)空缺期間超過(guò)6個(gè)月之后,董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé),直至公司正式聘任董事會(huì)秘書(shū)。( )
159、招股章程和信息備忘錄在《合同法》和《證券法》七均具有相同的法律意義。( )
160、清算組在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后,發(fā)現(xiàn)公司財(cái)產(chǎn)不足以清償債務(wù)的,應(yīng)當(dāng)直接宣告其破產(chǎn)。( )
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