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2010年證券從業《發行與承銷》預測題及答案解析

來源:233網校 2010年3月2日
81.發行人與承銷團各成員之間的炎聯關系情況披露,主要應包括(  )。
A.發行人、保薦入、副主承銷商的前5位股東情況
B.發行人、保薦入、副主承銷商的持有5%以上股份的股東情況
C.發行人、保薦入、副主承銷商的持有7%以上股份的股東情況
D.發行人、保薦入、副主承銷商的公司背景
82.下列各項中,(  )不屬于中國證券業協會應將公司從詢價對象名單中去除的情形,(1分)
A.不再符合《證券發行與承銷管理辦法》規定的條件
B.被中國證監會公開譴責超過3次
C.在年度結束后1個月內未對上年度參與詢價的情況進行總結
D.最近12個月內因違反相關監管要求被監管談話三次以上
83.關于向戰略投資者配售,下列說法正確的是(  )。
A.首次公開發行股票數量在1億股以上的,可以向戰略投資者配售股票
B.發行人及其主承銷商應當在發行公告中披露戰略投資者的選擇標準、向戰略投資者配售的股票總量、占本次發行股票的比例,以及持有期限等
C.戰略投資者可以參與首次公開發行股票的初步詢價,但不得參與累計投標詢價
D.發行人應當與戰略投資者事先簽署配售協議,并報中國證監會備案
84.下列關于上網發行資金申購流程的說法正確的有(  )。
A.T+1日,投資者申購
B.T+2日,公布中簽結果
C.T+3日,收繳股款、清算、登記
D.T+4日,交割
85.深交所資金申購上網實施辦法與上交所不同之處在于(  )。(1分)
A.放寬投資者申購上限
B.申購單位
C.深交所規定,每一證券賬戶只能申購一次,同一證券賬戶的多次申購委托(包括在不同的營業網點各進行一次申購的情況),除第一次申購外,均視為無效申購
D.上交所規定,每一證券賬戶只能申購一次,同一證券賬戶的多次申購委托(包括在不同的營業網點各進行一次申購的情況),除第一次申購外,均視為無效申購
86.在超額配售選擇權行使完成后的3個工作日內,主承銷商應當在中國證監會指定報刊披露(  )等有關超額配售選擇權的行使情況。
A.因行使超額配售選擇權而發行的新股數
B.從集中競價交易市場購買發行人股票的數量及所支付的總金額
C.發行人本次發行股份總量
D.發行人本次發行股份的截止時間
87.發行費用主要包括(  )。
A.承銷費用
B.注冊會計師費用
C.資產評估費用
D.財務顧問費
88.下列各項屬于股票上市保薦書內容的是(  )。
A.發行股票的公司概況
B.申請上市股票的發行情況
C.發行人的上市費用
D.保薦人是否存在可能影響其公正履行保薦職責的情形的說明
89.根據《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第1號——招股說明書》的規定,發行人應設置招股說明書概覽,發行人應在概覽中披露(  )。
A.發行人及其控股股東、實際控制人的簡要情況
B.發行人的主要財務數據
C.本次發行情況
D.募股資金的主要用途
90.盈利能力分析一般應包括(  )。(1分)
A.最近3年及一期營業收入的構成及比例
B.最近3年及一期利潤的主要來源、可能影響發行人盈利能力連續性和穩定性的主要因素
C.發行人主要產品的銷售價格
D.最近3年及一期公司綜合毛利率、分行業毛利率的數據及變動情況
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