161、保薦機構資格申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會不予核準；已核準的，撤銷其保薦機構資格。對提交該申請文件的機構，中國證監會自撤銷之日起12個月內不再受理該機構的保薦機構資格申請。（ ）
162、在招股說明書中，發行人遵循時間性原則來披露風險因素。（ ）
163、發行人及其承銷商違反規定向參與認購的投資者提供財務資助或者補償的，中國證監會可以責令改正；情節嚴重的，處以警告、罰款。（ ）
164、清產核資工作按照統一規范、分級管理的原則，由上級國有資產監督管理機構組織指導和監督檢查。（ ）
165、境內上市外資股采取無記名股票形式，以人民幣標明面值，以外幣認購、買賣。（ ）
166、上市公司申請非公開發行新股，不需要保薦人保薦。（ ）
167、甲欲申請注冊登記為財務顧問主辦人，但由于他負有500萬的未到期債務，因此不能獲批準。（ ）
168、首次公開發行股票的發行人運行3年以上的，應披露最近3年及1期的資產負債表、利潤表和現金流量表；運行不足3年的，應披露最近3年及1期的利潤表以及設立后各年及最近1期的資產負債表和現金流量表。（ ）
169、轉股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上同意；股東大會進行表決時，持有公司可轉換債券的股東應當回避。（ ）
170、國有資產監督管理機構收到核準申請后，對符合核準要求的，及時組織有關專家審核，在30個工作日內完成對評估報告的核準；對不符合核準要求的，予以退回。（ ）
2010年證券從業資格考試《證券發行與承銷》預測試題(2)
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