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2010年證券從業資格考試《證券發行與承銷》預測試題(2)

來源:233網校 2010年3月15日
導讀:
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51、在對一般投資者上網發行和對機構投資者配售相結合的方式中,如果在承銷前不確定上網發行量,先配售后上網,那么,發行人及主承銷商應通過刊登(  )的方式,公布配售情況,明確上網發行時間及發行數量。{Page}


52、在招股說明書中,若發行人董事長、經理、財務負責人、技術負責人在近( )年內曾發生變動的,應披露變動的經過及原因。{Page}

53、保薦機構與發行人簽訂保薦協議后應當在(  )內報相關機構備案。{Page}


54、上市公司公開發行新股的基本條件之一是公司在最近( )年內財務會計文件無虛假記載。{Page}

55、上市公司發行可轉換公司債券,要求最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于(  )。{Page}


56、董事任期由公司章程規定,但每屆任期不得超過(  )年。{Page}


57、依據《證券公司風險控制指標管理辦法》的規定.證券公司凈資產與負債的比例不得低于(  )。{Page}


58、保薦機構在1個自然年度內被采取監管措施累計______次以上,中國證監會可暫停保薦機構的保薦機構資格______個月。( ){Page}

59、證券自招股意向書公告日至開始推介活動的時間間隔不得少于(  )天。{Page}


60、上市公司非公開發行股票的限售期有如下規定:發行對象認購的股份自發行結束之日起__________個月內不得轉讓;控股股東、實際控制人或其控制的關聯人認購的股份__________個月內不得轉讓。(  ){Page}


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