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2011年證券從業資格考試《發行與承銷》第五章試題及答案

來源:233網校 2011年7月12日
導讀: 考試大特別收集整理了發行與承銷第五章 首次公開發行股票的準備和推薦核準程序試題(含參考答案),更多試題進入考試大在線考試中心!
  21.發行人在主板上市公司首次公開發行股票,自股份有限公司成立后持續經營時間應當在()年以上。
  A.1
  B.2
  C.3
  D.5
  22.發行人在主板上市公司首次公開發行股票,董事、監事和高級管理人員應符合法律、行政法規和規章規定的任職資格,且不得在最近()個月內受到中國證監會行政處罰,或者最近()個月內受到證券交易所公開譴責。
  A.12,l2
  B.36,l2
  C.36,36
  D.12,36
  23.發行人在主板上市公司首次公開發行股票,不得有在最近()個月內未經法定機關核準,擅自公開或者變相公開發行過證券。
  A.6
  B.12
  C.18
  D.36
  24.發行人在主板上市公司首次公開發行股票,應當符合:最近3個會計年度凈利潤均為正數且霧計超過人民幣()萬元,凈利潤以扣除非經常性損益前后較()者為計算依據。
  A.3000,低 轉載自:考試大 - [Examda.Com]
  B.5000,低
  C.3000,高
  D.5000,高
  25.發行人在主板上市公司首次公開發行股票,應當符合:最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣()萬元;或者最近3個會計年度營業收入累計超過人民幣()億元。
  A.3000,3
  B.5000,3
  C.3000,1
  D.5000,1
  26.發行人在主板上市公司首次公開發行股票,發行前股本總額不少于人民幣()萬元。
  A.100
  B.1000 源:www.examda.com
  C.2000
  D.3000
  27.在發行完成后的()個工作日內,保薦機構應當向中國證監會報送承銷總結報告。
  A.5
  B.10
  C.15
  D.20
  28.證券公司應當在發行完成當年及其后的一個會計年度發行人年度報告公布后的(),對發行人進行回訪,并在發行人股東大會召開()之前,將回訪報告在指定報刊和網站公告。
  A.3個月內,5個工作日
  B.1個月內,l0個工作日
  C.1個月內,5個工作日 {來源:{試}
  D.3個月內,l0個工作日
  29.主承銷商應當于中國證監會受理其股票發行申請材料后的()內向中國證券業協會報送承銷商備案材料。
  A.2個工作日
  B.3個工作日
  C.5個工作日
  D.10個工作日
  30.()可對證券經營機構擔任某只股票發行的承銷商資格提出否決意見。
  A.中國證監會派出機構
  B.中國證券業協會
  C.國家發展和改革委員會
  D.保薦機構

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