一、單項選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
1、公司應(yīng)當自作出減少注冊資本決議之目起（?。┤諆?nèi)通知債權(quán)人，并于（　）目內(nèi)在報紙上公告。
A．10；20
B．10；30
C．20；30
D．15；30
2、在上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中有一致行動情形的投資者，互為（　）。
A．一致行動人
B．股份持有人
C．中介饑構(gòu)參與人員
D．股份控制人
3、A公司的負債價值為2000萬元，債務(wù)資本成本率KD為10%，權(quán)益價值為1億元，同一風險等級中某一無負債公司的權(quán)益成本KSU為15%，A公司的權(quán)益成本KSL為（　）。
A．17%
B．16．5%
C．16%
D．15．5%
4、發(fā)行完成后的（　）個工作日內(nèi)，保薦人應(yīng)當向中國證監(jiān)會報送承銷總結(jié)報告。
A．5
B．10
C．15
D．20
5、發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時，應(yīng)提前（?。﹤€工作日報中國人民銀行備案。
A．3
B．5
C．10
D．20
6、（　）應(yīng)對招股說明書的真實性、準確性、完整性進行核查，并在招股說明書正文后作出聲明。
A．保薦人(主承銷商)
B．發(fā)行人律師
C．承擔審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所
D．中國證監(jiān)會
7、通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的（　）時，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起（?。┤諆?nèi)編制權(quán)益變動報告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告。
A．3%；5
B．5%；5
C．3%；3
D．5%；3
8、（?。┰霭l(fā)新股可流通部分上市交易，當日股票（?。?。
A．T+1日；不設(shè)漲跌幅限制
B．T日；受漲跌幅限制
C．T+1日；受漲跌幅限制
D．T日；不設(shè)漲跌幅限制
9、變更募集資金投資項目的，上市公司應(yīng)當在股東大會通過決議后20個交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人（　）次回售的權(quán)利，有關(guān)回售公告（?。?。
A．1；至少發(fā)布3次
B．2；至少發(fā)布3次
C．2；至少發(fā)布2次
D．2；至少發(fā)布5次
10、企業(yè)發(fā)行注冊短期融資券，（?。┪瘑T認為企業(yè)沒有真實、準確、完整、及時披露信息，或中介機構(gòu)沒有勤勉盡責的，交易商協(xié)會不接受發(fā)行注冊。
A．4名以上(含4名)
B．4名以上(不含4名)
C．2名以上(含2名)
D．2名以上(不含2名)