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2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》模擬試卷(3)

來源:233網(wǎng)校 2011年3月7日
導讀:
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一、單項選擇題(共60題,每題0.5分,共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求,不選、錯選均不得分)
1、公司應(yīng)當自作出減少注冊資本決議之目起(?。┤諆?nèi)通知債權(quán)人,并于( )目內(nèi)在報紙上公告。
A.10;20
B.10;30
C.20;30
D.15;30
2、在上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中有一致行動情形的投資者,互為( )。
A.一致行動人
B.股份持有人
C.中介饑構(gòu)參與人員
D.股份控制人
3、A公司的負債價值為2000萬元,債務(wù)資本成本率KD為10%,權(quán)益價值為1億元,同一風險等級中某一無負債公司的權(quán)益成本KSU為15%,A公司的權(quán)益成本KSL為( )。
A.17%
B.16.5%
C.16%
D.15.5%
4、發(fā)行完成后的( )個工作日內(nèi),保薦人應(yīng)當向中國證監(jiān)會報送承銷總結(jié)報告。
A.5
B.10
C.15
D.20
5、發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時,應(yīng)提前(?。﹤€工作日報中國人民銀行備案。
A.3
B.5
C.10
D.20
6、( )應(yīng)對招股說明書的真實性、準確性、完整性進行核查,并在招股說明書正文后作出聲明。
A.保薦人(主承銷商)
B.發(fā)行人律師
C.承擔審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所
D.中國證監(jiān)會
7、通過證券交易所的證券交易,投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的( )時,應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起(?。┤諆?nèi)編制權(quán)益變動報告書,向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告。
A.3%;5
B.5%;5
C.3%;3
D.5%;3
8、(?。┰霭l(fā)新股可流通部分上市交易,當日股票(?。?。
A.T+1日;不設(shè)漲跌幅限制
B.T日;受漲跌幅限制
C.T+1日;受漲跌幅限制
D.T日;不設(shè)漲跌幅限制
9、變更募集資金投資項目的,上市公司應(yīng)當在股東大會通過決議后20個交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人( )次回售的權(quán)利,有關(guān)回售公告(?。?。
A.1;至少發(fā)布3次
B.2;至少發(fā)布3次
C.2;至少發(fā)布2次
D.2;至少發(fā)布5次
10、企業(yè)發(fā)行注冊短期融資券,(?。┪瘑T認為企業(yè)沒有真實、準確、完整、及時披露信息,或中介機構(gòu)沒有勤勉盡責的,交易商協(xié)會不接受發(fā)行注冊。
A.4名以上(含4名)
B.4名以上(不含4名)
C.2名以上(含2名)
D.2名以上(不含2名)
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