一、單項選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
1、公司運用債券投資，不僅取得一筆營運資本，而且還向債權人購得一項以公司總資產為基礎資產的（　）。
A．看漲期權
B．看跌期權
C．平價期權
D．以上都不對
2、中國證監會的現場檢查包括（　）。
A．機構、體制與人員的檢查
B．財務處理辦法的檢查
C．規章制度的檢查
D．機構、制度、人員的檢查和業務的檢查
3、發行人三蘭要產品的銷售價格或主要原材料、燃料價格頻繁變動且影響較大的，應針對價格變動對公司利潤的影響作（　）。
A．穩定性分析
B．敏感性分析
C．持續性分析
D．波動性分析
4、根據《金融機構信貸資產證券化試點監督管理辦法》，資產支持證券是指由（　）作為發起機構，將信貸資產信托給受托機構，由受托機構發行的、以該財產所產生的現金支付其收益的受益證券。
A．證券公司
B．中國證監會
C．一般企業
D．銀行業金融機構
5、證券公司在股票證券過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起（　）個月內不得參與證券承銷。
A．20
B．12
C．36
D．40
6、公開募集證券說明書所引用的審計報告、盈利預測審核報告、資產評估報告、資信評級報告，應當由有資格的證券服務機構出具，并由至少（　）名有從業資格的人員簽署。
A．1
B．2
C．3
D．5
7、由于股東只承擔有限責任，普通股實際上是對公司總資產的一項（　）。
A．看漲期權
B．看跌期權
C．平價期權
D．以上都不對
8、認為當企業以100%的債券進行融資，企業市場價值會達到最大的理論是（　）。
A．凈收入理論
B．凈經營收入理論
C．傳統折中理論
D．凈經營理論
9、內地企業在香港創業板發行與上市，上市時的管理層股東及高持股量股東于上市時必須最少共持有新申請人已發行股本的（　）。
A．20%
B．30%
C．35%
D．50%
10、管理層股東是指控制（　）或以上的投票權，并能對管理層作出指令或發揮影響力的股東。
A．3%
B．5%
C．10%
D．15%