151、上市公司公開發行股票，應當由證券公司承銷；非公開發行股票，如發行對象均屬于原前10名股東的，則可以由上市公司自行銷售。（ ）
152、MM的無公司稅模型命題一認為，當不考慮公司稅時，企業的價值是由它的實際資產決定的，而不取決于這些資產的取得形式，即企業的價值與資本結構無關。（?。?
153、公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，逃避債務，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔連帶責任。（ ）
154、申請文件受理后、發行審核委員會審核前，發行人應當將招股說明書(申報稿)在中國證監會網站預先披露。（ ）
155、發行人的總經理、副總經理、財務負責人和董事會秘書等高級管理人員不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業中擔任董事、監事等職務。（?。?
156、證券公司或上市商業銀行不得作為發行可轉債的擔保人。（?。?BR>
157、實際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。（?。?BR>
158、在主板上市公司首次公開發行股票，發行人最近3個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣1000萬元，凈利潤以扣除非經常性損益。前后較低者為計算依據。（?。?BR>
159、境外募股公司除了需要一家國內的評估機構按國有資產管理部門的有關規定進行評估以外，一般還需要根據募股或上市地的法律或上市規則的要求，聘請一家在當地有評估資格的機構進行評估。（?。?BR>
160、轉換價值是可轉換公司債券實際轉換時按轉換成普通股的市場價格計算的理論價值。 （ ）
2011年證券從業資格考試《證券發行與承銷》模擬試卷(2)
導讀:
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