三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
101、《證券發行上市保薦業務管理辦法》就保薦機構和保薦代表人的資格管理、保薦職責、保薦業務規程、保薦業務協調、監管措施和法律責任作了全面的規定。（ ）
102、并購重組委員會會議表決采取記名投票方式，并購重組委員會委員可以棄權。（ ）
103、根據有關規定，中小企業板上市公司試行彈性保薦制度。（ ）
104、監事會由股東代表和適當比例的公司職工代表組成，其中職工代表的比例不得低于1/2，具體比例由公司章程規定。（ ）
105、上市公司在可轉換公司債券轉換期結束的20個交易日前，應當至少發布一次提示公告，提醒投資者有關在可轉換公司債券轉換期結束前的10個交易日停止交易的事項。（ ）
106、發行人及其承銷商違反規定向參與認購的投資者提供財務資助或者補償的，中國證監會可以責令改正；情節嚴重的，處以警告、罰款。（ ）
107、發審委會議對發行人的股票發行申請只能暫緩表決1次。（ ）
108、認股權的執行增加公司的權益資本，同時改變其負債。（ ）
109、上市公司當年虧損，證券交易所應暫停其可轉換公司債券上市。（ ）
110、或有損失是指由某一特定的經濟業務所造成的，將來可能會發生，并要由被審計單位承擔的潛在損失。這些可能發生的損失，到被審計單位資產負債表日為止，仍不能確定。（ ）
2011年證券從業資格考試《證券發行與承銷》模擬試卷(3)
導讀:
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