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2011年證券從業資格考試《發行與承銷》模考試卷(一)

來源:233網校 2011年6月5日
導讀: 本試題依照證券從業資格考試-發行與承銷考試題型分單項選擇題、多項選擇題、判斷題(含參考答案),更多試題進入考試大在線考試中心!
  一、單項選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分)以下各小題所給出的4個選項中,只有一項最符合題目要求,請選出正確的選項,不選、錯選均不得分。
  1.證券公司以不正當手段誘使他人申購股票,除承擔《中華人民共和國證券法》規定的法律責任外,自中國證監會確認之日起(  )個月內不得參與證券承銷。
  A.12
  B.24
  C.36
  D.40
  2.2005年1月1日試行(  ),這標志著我國首次公開發行股票市場化定價機制的初步建立。
  A.上市保薦制度
  B.股票定價制度
  C.首次公開發行股票詢價制度
  D.上市詢價制度
  3.我國企業債券上市的最終批準權屬于(  )。
  A.國務院來源:考
  B.國務院證券管理委員會
  C.中國證監會
  D.中國人民銀行
  4.1998年通過的《中華人民共和國證券法》對公司債券的發行和上市作了特別規定,規定公司債券的發行仍采用(  )。
  A.核準制
  B.審批制
  C.審核制
  D.注冊制
  5.上海證券交易所和深圳證券交易所對企業債券上市實行(  )制度。
  A.上市推薦人
  B.上市登記
  C.上市核準
  D.上市注冊
  6.控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額(  )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額(  )以上的股東。
  A.50%,50%來源:考的美女編輯們
  B.50%,55%
  C.50%,60%
  D.60%,70%
  7.公司應當自作出減少注冊資本決議之日起(  )日內通知債權人。
  A.10
  B.20
  C.30
  D.45
  8.股份有限公司應當每年召開(  )次年會(年度股東大會),年會應當于上一會計年度結束之日起的(  )個月內舉行。
  A.1,3
  B.2,3
  C.2,6
  D.1,6
  9.股東大會作出特別決議,應當由出席股東大會的股東(包括股東代理人)所持表決權的(  )以上通過。
  A.1/3
  B.2/3
  C.1/2
  D.3/4
  10.公司因將股份獎勵給本公司職工而收購本公司股份的,不得超過本公司已發行股份總額的(  )。
  A.1%
  B.5%
  C.10%
  D.15%

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