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2011年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》模考試卷(一)

來源:233網(wǎng)校 2011年6月5日
導(dǎo)讀: 本試題依照證券從業(yè)資格考試-發(fā)行與承銷考試題型分單項選擇題、多項選擇題、判斷題(含參考答案),更多試題進(jìn)入考試大在線考試中心!
  51.國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后,向中國證監(jiān)會提出境外上市申請。凈資產(chǎn)不少于(  )億元人民幣,過去1年稅后利潤不少于(  )萬元人民幣。
  A.5,5000
  B.4,6000
  C.3,500
  D.2,600
  52.以募集方式設(shè)立公司,申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的,擬發(fā)行的股本總額超過(  )億元人民幣的。其擬向社會發(fā)行股份的比例達(dá)(  )以上。
  A.5.20%
  B.5,15%
  C.4,20%
  D.4,15%
  53.H股的發(fā)行方式是(  )。
  A.定向發(fā)行
  B.國際配售
  C.公開發(fā)行
  D.公開發(fā)行加國際配售
  54.內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市,如新申請人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄,則實際上不得少于(  )萬港元;如新申請人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄,則不得少于(  )億港元。
  A.4600,5
  B.4000,5
  C.4600,4
  D.5000,5
  55.境內(nèi)公司在境外設(shè)立特殊目的公司,應(yīng)向商務(wù)部申請辦理核準(zhǔn)手續(xù)。辦理核準(zhǔn)手續(xù)時,境內(nèi)公司除向商務(wù)部報送《關(guān)于境外投資開辦企業(yè)核準(zhǔn)事項的規(guī)定》要求的文件外,另須報送其他文件。以下不屬于須另送的文件的是(  )。
  A.特殊目的公司境外上市商業(yè)計劃書
  B.特殊目的公司最終控制人的身份證明文件
  C.特殊目的公司的章程
  D.并購顧問就特殊目的公司未來境.外上市的股票發(fā)行價格所作的評估報告
  56.(  )自股份發(fā)行結(jié)束之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
  A.特定對象通過認(rèn)購本次發(fā)行的股份取得上市公司的實際控制權(quán)的
  B.特定對象取得本次發(fā)行的股份時,對其用于認(rèn)購股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時間不足12個月的
  C.特定對象為上市公司控股股東、實際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人的
  D.特定對象以資產(chǎn)認(rèn)購而取得的上市公司股份
  57.從大量收購案例來看,防御性收購的最大受益者是(  )。
  A.股東
  B.收購方
  C.目標(biāo)公司
  D.公司經(jīng)營者
  58.獨(dú)立財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)對實施重大資產(chǎn)重組的上市公司進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo),期限自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)本次重大資產(chǎn)重組(  )起,應(yīng)當(dāng)不少于(  )。
  A.之日,1個會計年度
  B.之日,兩個會計年度
  C.次日,1個會計年度
  D.次日,兩個會計年度
  59.收購人對收購要約條件作出重大變更的,被收購公司董事會應(yīng)當(dāng)在(  )個工作日內(nèi)提交董事會及獨(dú)立財務(wù)顧問就要約條件的變更情況所出具的補(bǔ)充意見,并予以報告、公告。
  A.1
  B.2
  C.3
  D.4
  60.(  )依法制定業(yè)務(wù)規(guī)則,為上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動組織交易和提供服務(wù),對相關(guān)證券交易活動進(jìn)行實時監(jiān)控,監(jiān)督上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動的信息披露義務(wù)人切實履行信息披露義務(wù)。
  A.中國證監(jiān)會
  B.證券交易所
  C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
  D.財政部
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