A.擬增資或收購(gòu)的企業(yè)的基本情況及最近l年及l(fā)期經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表和利潤(rùn)表
B.增資資金折合股份或收購(gòu)股份的評(píng)估、定價(jià)情況
C.增資或收購(gòu)前后持股比例及控制情況
D.增資或收購(gòu)行為與發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃的關(guān)系
82.發(fā)行人如發(fā)行過(guò)內(nèi)部職工股，應(yīng)披露（ ）。
A.內(nèi)部職工股的審批及發(fā)行情況
B.本次發(fā)行前的內(nèi)部職工股托管情況
C.發(fā)生過(guò)的違法違規(guī)情況
D.對(duì)尚存在內(nèi)部職工股潛在問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)披露有關(guān)責(zé)任的承擔(dān)主體等
83.關(guān)于配股操作流程，以T日為股權(quán)登記日，下列說(shuō)法正確的是（ ）。
A.T-2日，配股說(shuō)明書(shū)摘要及發(fā)行公告見(jiàn)報(bào)，配股說(shuō)明書(shū)及附件見(jiàn)交易所網(wǎng)站
B.T日～T+5日為配股繳款期間，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)連續(xù)5天刊登配股提示公告
C.T+3日，網(wǎng)下驗(yàn)資，確定原股東認(rèn)配比例
D.T+7日，刊登配股發(fā)行結(jié)果公告，股票恢復(fù)正常交易
84.配股操作流程中，上海證券交易所與發(fā)行人、主承銷商協(xié)商在配股說(shuō)明書(shū)中確定（ ）。
A.股權(quán)登記日
B.除權(quán)日
C.投資者配股申購(gòu)數(shù)量
D.投資者配股申購(gòu)期限
85.招股說(shuō)明書(shū)或招股意向書(shū)刊登后至獲準(zhǔn)上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項(xiàng)的，以下說(shuō)明正確的是（ ）。
A.于該事項(xiàng)發(fā)生后第1個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面說(shuō)明
B.主承銷商和相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)出具專業(yè)意見(jiàn)
C.如發(fā)生重大事項(xiàng)后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)后第2日刊登補(bǔ)充公告
D.如發(fā)生重大事項(xiàng)導(dǎo)致擬發(fā)行公司不符合發(fā)行上市條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依照有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行并依照審核程序決定是否提交發(fā)審會(huì)討論
86.關(guān)于上市公司發(fā)行新股時(shí)的《招股說(shuō)明書(shū)》，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A.《招股說(shuō)明書(shū)》是缺少發(fā)行價(jià)格和數(shù)量的《招股意向書(shū)》
B.《招股意向書(shū)》是缺少發(fā)行價(jià)格和數(shù)量的《招股說(shuō)明書(shū)》
C.《招股說(shuō)明書(shū)》更加強(qiáng)調(diào)了上市公司歷次募集資金的運(yùn)用情況
D.《招股說(shuō)明書(shū)》的編制要求不適用于《招股意向書(shū)》
87.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人設(shè)置（ ）的，應(yīng)明確約定實(shí)施這些條款的條件、方式和程序等。
A.回售條款
B.轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款
C.贖回條款
D.以上都不對(duì)
88.上市公司申請(qǐng)發(fā)行證券，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就（ ）事項(xiàng)作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。
A.本次證券發(fā)行的方案
B.本次募集資金使用的可行性報(bào)告
C.本次募集資金使用的報(bào)告
D.其他必須明確的事項(xiàng)
89.保薦人推薦可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應(yīng)當(dāng)向交易所提交（ ）。
A.上市保薦書(shū)
B.保薦協(xié)議
C.上市報(bào)告書(shū)
D.申請(qǐng)上市的董事會(huì)和股東大會(huì)決議
90.影響國(guó)債銷售價(jià)格的因素有（ ）。
A.市場(chǎng)利率
B.承銷商承銷國(guó)債的中標(biāo)成本
C.國(guó)債承銷的手續(xù)費(fèi)收入
D.承銷商所期望的資金回收速度
精選試題推薦：
2011年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》章節(jié)習(xí)題匯總
