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2011年證券從業資格考試《發行與承銷》模考試卷(一)

來源:233網校 2011年6月5日
導讀: 本試題依照證券從業資格考試-發行與承銷考試題型分單項選擇題、多項選擇題、判斷題(含參考答案),更多試題進入考試大在線考試中心!
  91.信貸資產證券化發起機構擬證券化的信貸資產應當符合(  )。
  A.具有較高的同質性
  B.能夠產生可預測的現金流收入
  C.年收益率達到5%以上
  D.符合法律、行政法規以及中國銀監會等監督管理機構的有關規定
  92.以下說法錯誤的是(  )。
  A.發行人不得認購或變相認購自己發行的金融債券
  B.發行人應在中國人民銀行核準金融債券發行之日起30個工作日內開始發行金融債券
  C.發行人未能在規定期限內完成發行的,原金融債券發行核準文件自動失效
  D.定向發行的金融債券不可免于信用評級
  93.不得購買儲蓄國債的機構投資者有(  )。
  A.個人投資者
  B.企事業單位
  C.行政機關
  D.社會團體
  94.公司債券上市條件包括(  )。
  A.債券的期限為1年以內
  B.債券的實際發行額不少于人民幣5000萬元
  C.債券須經資信評級機構評級,且債券的信用級別一般
  D.申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件
  95.上市公司所屬企業申請境外上市,應當符合(  )。
  A.上市公司在最近3年連續盈利
  B.上市公司最近3個會計年度內發行股份及募集資金投向的業務和資產不得作為對所屬企業的出資申請境外上市
  C.上市公司最近1個會計年度合并報表中按權益享有的所屬企業的凈利潤不得超過上市公司合并報表凈利潤的70%
  D.上市公司最近1個會計年度合并報表中按權益享有的所屬企業凈資產不得超過上市公司合并報表凈資產的50%
  96.內地企業在香港創業板發行與上市,公眾持股市值與持股量方面要求(  )。
  A.如新申請人具備24個月活躍業務記錄,由公眾人士持有的股份的市值不得少于l000萬港元
  B.如新申請人具備12個月活躍業務記錄,由公眾人士持有的股份的市值不得少于1億港元
  C.若新申請人上市時市值不超過40億港元,則無論在任何時候,公眾人士持有的股份須占發行人已發行股本總額至少25%
  D.若新申請人上市時市值超過40億港元,則公眾持股量必須為下述兩個百分比中的較高者:由公眾持有的證券達到市值10億港元所需的百分比或發行人已發行股本的20%
  97.境內上市公司所屬企業境外上市財務顧問的職責有(  )。
  A.盡職調查
  B.持續督導
  C.信息披露
  D.監督管理
  98.按持股對象是否確定劃分,收購可以分為(  )。
  A.要約收購
  B.敵意收購
  C.善意收購
  D.協議收購
  99.外國投資者對上市公司進行戰略投資應符合(  )要求。
  A.投資可分期進行,首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發行股份的20%,但特殊行業有特別規定或經相關主管部門批準的除外
  B.取得的上市公司A股股份2年內不得轉讓
  C.以協議轉讓、上市公司定向發行新股方式以及國家法律法規規定的其他方式取得上市公司A股股份
  D.屬法律法規禁止外商投資的領域,投資者不得對上述領域的上市公司進行投資
  100.證券投資咨詢機構從事上市公司并購重組財務顧問業務的資格條件有(  )。
  A.實繳注冊資本和凈資產不低于人民幣1000萬元
  B.具有2年以上從事公司并購重組財務顧問業務活動的執業經歷,且最近2年每年財務顧問業務收入不低于100萬元
  C.由證券從業資格的人員不得少于30人,其中,具有從事證券業務經驗3年以上的人員不少于10人,財務顧問主辦人不少于5人
  D.公司財務會計信息真實、準確、完整
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