41．上市公司最近24個月內曾公開發行證券的發行可轉換公司債券，不能存在發行當年營業利潤比上年下降()的情形。
A．10％以上
B．20％以上
C．50％以上
D．60％以上
42．轉股價格應()。
A．不低于募集說明書公告目前20個交易日公司股票交易均價和前l個交易日的均價
B．不高于募集說明書公告日前10個交易日公司股票交易均價
C．不高于前一交易日的均價
D．不高于募集說明書公告日前20個交易日公司股票交易均價和前l個交易日的均價
43．通常情況下，()，贖回的期權價值就越大，越有利于發行人。
A．贖回期限越短、轉換比率越低、贖回價格越低
B．贖回期限越長、轉換比率越低、贖回價格越低
C．贖回期限越長，轉換比率越低、贖回價格越高
D．贖回期限越長、轉換比率越高、贖回價格越低
44．可轉換公司債券持有人對轉換股票或不轉換股票有選擇權，并于()成為發行公司
的股東。
A．轉股的當日
B．轉股完成后的次日
C．轉股完成后的2天內
D．轉股完成后的3天內
45．次級債務是指由銀行發行的，固定期限()，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日
常經營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業銀行長期債務。
A．不低于5年(包括5年)
B．不低于3年(不包括3年)
C．不低于5年(不包括5年)
D．不低于3年(包括3年)
46．目前，憑證式國債發行完全采用()。
A間接發行B．承購包銷方式C．公開招標方式D．直接發行
47．下列人員中，可在資信評級機構中擔任證券評級業務高級管理人員的是()。
A．被金融監管機構采取市場禁人措施，且禁入期未滿
B．最近1年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業銀行等機構無不
良誠信記錄
C．最近2年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的
人員
D．在中國境內或者香港、澳門等地區工作滿3年的境外人士
48．發行人按規定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本
金和利息時，應提前()個工作日報中國人民銀行備案。
A．5
B．7
C．15
D．30
49．集合票據是指()具有法人資格的中小非金融企業，在銀行間債券市場以統一產品
設計、統一券種冠名、統一信用增進、統一發行注冊方式共同發行的，約定在一定期
限還本付息的債務融資工具。
A．5個(含)以上、10個(含)以下
B．2個(含)以上、20個(含)以下
C．2個(含)以上、10個(含)以下
D．5個(含)以上、20個(含)以下
50．國家開發銀行和()在銀行間市場發行了首批資產支持證券。
A．中國銀行
B．中國農業銀行
C．中國建設銀行
D．中國工商銀行
更多推薦：
2012年證券發行與承銷考前沖刺試題匯總
2012年證券《發行與承銷》免費估分試題匯總套
2012年12月證券從業資格考前估分試卷（五科）
2012年證券從業資格考試沖刺專題